中国科学院A类战略性先导科技专项管理实施细则

2019年1月31日21:44:02中国科学院A类战略性先导科技专项管理实施细则已关闭评论 10 views

为规范和加强中国科学院 A 类战略性先导科技专项(以下简称“A 类先导专项”)的管理,根据《中国科学院战略性先导科技专项管理办法》相关规定和要求,特制定本实施细则。

第一章  组织管理体制及职责 

第一条  A 类先导专项实行领导小组统一领导、总体组具体组织实施下的各任务承担单位负责制。领导小组是 A 类先导专项实施管理的最高决策机构,负责领导专项组织实施,协调解决专项实施过程中的重大问题。

领导小组组长由分管副院长担任,成员一般由重大科技任务局、发展规划局、条件保障与财务局和人事局等相关局领导构成。领导小组的主要职责是:

(一)审定各专项实施管理细则;

(二)审定各专项总体组建议方案;

(三)审定各专项年度工作计划、经费概预算方案、调整方案;

(四)监督检查各专项总体工作进展及目标完成情况;

(五)协调解决各专项实施过程中的重大问题。

第二条 A 类先导专项组织实施采用“行政指挥线”和“科技指挥线”双线并行管理模式。“行政指挥线”设置专项协调组,“科技指挥线”设置专项总体组。

条    重大科技任务局负责A 类先导专项的策划遴选、组织与过程管理,主要职责如下:

(一)承担专项领导小组办公室相关职责,执行院和专项领导小组对专项管理的相关决定,并及时汇报专项工作进展和相关问题;

(二)制定并解释A 类先导专项管理实施细则;

(三)负责 A 类先导专项策划遴选,组织实施方案论证等;

(四)负责指导 A 类专项建立符合专项特点的内部管理组织模式和管理制度,提出相关专项总体组建议方案,并代表中国科学院与相关任务承担单位签署任务书;

(五)负责 A 类先导专项实施过程管理。建立监理或专家委员会等机制,对各专项总体工作进程及目标完成情况进行跟踪、监督和检查,全面掌握专项进展、组织实施情况、经费使用情况和档案管理情况,协调解决专项“科技指挥线”和“行政指挥线”提请的各项事宜,为专项科技目标的顺利实施提供服务和保障;

(六)组织编制并审核专项管理文件,主要包括:各专项实施管理细则、任务书、工作计划、工作总结、计划调整方案等,并报专项领导小组审定;

(七)参与先导专项中期检查和结题验收,并负责科技目标和科研管理分项验收;配合条件保障与财务局开展财政支出绩效评价;

(八)负责与相关国家部委的对口联系。

条    专项协调组一般由重大科技任务局局领导、专项依托单位和项目承担单位法人代表构成,具体职责:

(一)对专项领导小组负责,保证专项成果产出,确保各项目标实现;

(二)协调推动跨所、跨领域合作;

(三)落实专项任务执行所需的配套支撑条件,执行专项领导小组有关决定和专项相关管理规定;

(四)对专项实施过程中的行政管理问题提出处理建议。

条    A 类先导专项立项后,原则上在依托单位成立专项总体组,具体负责专项的总体协调与组织实施。专项总体组组长由专项负责人担任, 成员一般由项目负责人及核心任务负责人构成,主要职责如下:

(一)负责专项总体设计与任务分解,提出专项整体目标和实施方案, 确定专项各级任务的负责人、承担单位、研究内容、考核指标和经费概预算方案等;

(二)组织专项各级任务研究制订年度工作计划,确定节点目标和经费预算方案;

(三)检查协调项目、课题(子课题)的工作进程和经费预算执行进度,检查各级任务档案管理情况。

(四)组织年度工作总结,考核评价各级任务年度工作计划及节点目标完成情况,并根据工作进展及目标完成情况,提出项目、课题(子课题) 科研任务及预算调整方案建议;

(五)组织开展专项战略研究,根据需要调整专项技术路线和实施方案;

(六)对专项实施过程中的重大问题提出处理建议,提交重大科技任务局审定。

条    专项负责人须严格遵守国家和中科院相关规定,集中主要精力从事专项工作,切实保证按照专项任务书和各阶段工作计划中规定的考核指标和工作内容、按照计划工作时间节点认真开展工作。主要职责如下:

(一)负责按照专项领导小组及专项咨询专家组等意见,组织专项攻关团队,执行专项研究开发任务,把握专项总体进度;

(二)负责带领专项总体组开展战略研究,组织专项总体设计与任务分解,编制任务书、年度工作计划与经费概预算方案;

(三)合理分配工作时间,确保按时高质量地完成专项工作;

(四)及时向专项领导小组汇报专项进展或相关情况,并根据实际需要提出专项科研任务、人员或经费调整建议。

第七条    A 类先导专项实行各级任务承担单位法人负责制,专项各级任务承担单位是保证专项顺利实施并完成预期目标的责任主体, 负责相关任务的管理职责和质量保证,严格执行国家、院有关管理规定,认真履行任务书合同条款,统筹协调并提供配套支撑条件,全程督促专项实施,接受相关部门的指导和检查,配合检查及验收等相关工作。专项立项后,院将与专项和项目承担单位签订专项实施责任书, 各级任务的完成情况作为研究所考评和班子考核的重要依据。

专项各级任务承担单位主要职责如下:

(一)对本单位承担专项任务的产出负责,严格执行有关规定,认真履行合同条款,对专项实施加强监督,确保专项任务按时保质完成;

(二)与本单位“一三五”紧密结合,做好统筹协调和配套条件支持, 保证专项总体组办公室办公用房等办公条件、落实专项专职管理人员,并提供相应支持;

(三)审查本单位专项科研人员承担的各类科研项目,保证科研人员投入足够的时间参与先导专项的研究开发;

(四)对专项科研人员报送的有关数据材料的真实性负责;

(五)如发生专项科研人员变动等情况,应及时报告重大科技任务局并提出处理意见和建议;

(六)对本单位承担的相关任务提出调整意见。

条    A 类先导专项立项后,各专项挂靠专项依托单位成立专项总体组办公室,主要职责为:

(一)向专项总体组负责,具体承担专项的过程管理工作;

(二)负责专项行政指挥线、科技指挥线的日常事务及有关协调工作;

(三)负责起草制定专项相关实施管理细则;

(四)具体负责专项宣传、工作平台建设与维护、成果统计与分析、档案、保密、数据汇交与知识产权等工作。

条    A 类先导专项实行专项监理制度,重大科技任务局负责组织制定监理工作实施细则并成立A 类先导专项监理机构,由该机构负责组织对先导专项实施过程开展监理工作,监督、检查各先导专项的任务执行情况,及时报告并提出相关建议,为专项管理决策提供支撑。各专项监理组向专项领导小组和重大科技任务局负责,通常由科技和管理专家组成,主要职责为:

(一)依照先导专项管理办法及其管理实施细则,检查了解项目及课题层级管理体系的建立及运行情况,管理机构是否完善、权责是否明晰、责任是否到位等;

(二)依照任务书、年度工作计划及调整批件等,检查项目及课题的进度、完成质量与预算执行等相关情况。

第二章  专项遴选 

条    重大科技任务局根据优先战略领域和国家重大需求、院发展规划纲要和相关战略研究成果,按照 A 类先导专项的遴选原则,研究提出拟立项的先导专项建议,形成策划遴选报告,同时提出专项负责人建议人选,组织编制专项立项建议报告。

条    A 类先导专项遴选原则:

(一)专项面向“三重大”产出要求,产出要可考核,成果要用得上, 应用要能产生重要影响;

(二)专项目标明确、方案具体、队伍稳定、措施有力;

(三)专项研究工作要与研究所“一三五”紧密结合、衔接并落实中科院各类规划部署。

条    重大科技任务局就拟立项专项的研究方向和目标,立项意义与必要性等组织征询国家相关部委和院内外专家意见,汇总形成咨询意见报告。

条    发展规划局支撑院学术委员会,就拟设立的先导专项集中开展立项咨询评议,并将院学术委员会咨询评议结果按程序提交院长办公会议审议。

第三章  实施方案论证 

条    重大科技任务局根据院长办公会议决议,组织获准立项的各先导专项,在不违反保密原则的前提下,采用顶层设计与开放竞争相结合的方式,遴选汇聚最优势力量,确定各级任务承担单位,编制专项(项目)实施方案,确保重大科技资源的高效使用。

条    重大科技任务局负责组织召开A类先导专项实施方案论证会,论证会议程主要包括:听取专项及项目实施方案报告、专家组质询评议并讨论形成专项论证意见、专家填写个人评议表等。

条    A 类先导专项论证委员会一般由 11-15 位专家组成,设主任 1 人,副主任 1-2 人,成员应包括国内外科技专家(优先从院学术委员会专家中遴选)、国家部委、地方政府、行业部门管理专家和企业专家等。其中科技专家人数不少于专家总数的 60%,院外专家人数不少于 30%。

条    A 类先导专项论证委员会专家应熟悉国家重大需求、国际科技前沿、科研项目管理、产业发展需求,具有战略思维能力,科技专家应具有正高级专业技术职称。此外,论证委员会专家应具有良好的科学道德,能够独立、客观、公正、实事求是地提出论证意见,并遵守保密规定。

条    通过实施方案论证和条件保障与财务局经费概预算评审的专项,根据专家意见进一步修改完善专项实施方案和经费概预算方案,细化组织管理方案。

第十九条  重大科技任务局和条件保障与财务局将实施方案论证和概预算评审结果,提交院长办公会议审议。院长办公会议审议通过日期为专项启动时间。重大科技任务局和条件保障与财务局共同以院文形式,发布专项立项通知,明确专项名称、专项负责人、依托单位、实施周期、经费概算等。

第四章  任务书签订 

条    A类先导专项实施方案通过院长办公会审批立项后,重大科技任务局组织专项各级责任人和相关单位逐级签订任务书,明确研究内容、目标、指标、计划节点、科技报告、档案、成果产出及知识产权分配、管理模式、各方责任和义务等内容。其中,专项和项目任务书一般按照 5 年期限,课题和子课题任务书可根据任务的需要自行设定执行期限。各级任务的任务书盖章和签字纸件,应及时上传至先导专项管理信息平台,涉密专项的任务书按保密管理规定提交。

十一条    专项任务书由专项负责人、专项依托单位、重大科技任务局和分管院领导共同签署。专项任务书正式文本,留存发展规划局、重大科技任务局、专项总体组办公室和专项依托单位各一份。

十二条    项目任务书由项目负责人、专项负责人、项目承担单位、专项依托单位和重大科技任务局共同签署。项目任务书正式文本,留存发展规划局、重大科技任务局、专项总体组办公室和相关单位各一份。

十三条    课题任务书由课题负责人、项目负责人、专项负责人、和课题承担单位、项目承担单位共同签署。课题任务书正式文本,留存发展规划局、重大科技任务局、专项总体组办公室和相关单位各一份。

十四条    子课题任务书由子课题负责人、课题负责人、项目负责人、专项负责人、子课题承担单位、课题承担单位共同签署。子课题任务书正式文本,留存发展规划局、重大科技任务局、专项总体组办公室和相关单位各一份。

第五章  过程管理 

十五条    A 类先导专项管理实行年度计划管理制度,专项各级负责人每年均需按照子课题、课题、项目、专项层级逐级提交年度工作报告和下一年度工作计划。

第二条    专项总体组负责组织编制专项年度工作计划和年度工作报告,并组织课题(子课题)年度考核,考核结果是拨付后续经费的重要依据。每年 1 月底前,开展上一年度工作总结,形成专项年度工作报告;2 月底前,按程序提交专项年度工作报告,并根据各级任务年度总结情况,编制并提交当年工作计划。

第二条    重大科技任务局负责组织专项各级任务负责人和承担单位根据财政部批准的预算数签订《年度工作计划书》,责任方和份数要求与任务书签订相关要求一致。

十八条    每年 3 月,重大科技任务局将各专项上年度工作进展、本年度工作计划报院长办公会审议。

十九条    院长办公会后,分管院领导、重大科技任务局与专项依托单位法人、项目承担单位法人分别签署专项、项目实施责任书,明确相关单位在专项实施管理过程中的责任及义务,确保专项按计划实施。

条    专项各级任务负责人及承担单位须严格按照年度工作计划及预算方案开展工作,对由于客观因素导致无法执行的,应逐级向上级任务负责人及承担单位提出年度工作计划和预算调整申请。专项总体组于每年 5 月 15 日之前,将工作计划调整报重大科技任务局按程序审批,预算调整经重大科技任务局审核后,报条件保障与财务局,并由条件保障与财务局报财政部审批。

十一条    为确保专项各项工作的有序推进,各专项应结合各自学科特点和实际情况,研究并制定详细并切实可行的成果宣传、知识产权、固定资产、档案、保密、数据汇交与共享、及总结考核等相关管理规定和细则。

十二条    A 类先导专项各级任务负责人应集中主要精力从事专项研究工作,每年应保证 2/3 以上时间用于专项研究工作。

第六章  调整与变更 

第三十三条 专项应根据任务书规定的研究内容执行年度计划,如确需调整或变更研究目标、考核指标、实施方案、技术路线、各级负责人等事项,实行自下而上逐级上报、分级审批、专家评议的调整制度。

十四条    专项总体目标及考核指标、专项负责人、专项主要承担单位变更等重大调整,由专项总体组提出调整方案,报重大科技任务局、专项领导小组审定后,由重大科技任务局提请院长办公会审批。

十五条    专项(项目)年度考核指标、项目及课题(子课题)负责人变更、课题(子课题)承担单位等调整和变更,由专项总体组提出书面申请,报重大科技任务局和专项领导小组审批。

十六条    课题及子课题执行过程中的调整,由专项总体组根据实际情况审核并出具明确意见,报重大任务局备案。确需中止的课题或子课题,由专项总体组提出书面申请,报重大科技任务局审批。

第七章  结题验收 

十七条    各专项在实施周期期满6个月内,在相关部门指导下组织完成专项总结和自验收后,应及时向发展规划局提交专项验收申请。如有特殊原因不能按时验收的专项/项目,应提前 3-6 个月向发展规划局提出延迟验收的申请,并按程序报批,延迟时间原则上不超过一年。

第三十八条    A 类先导专项课题/子课题的验收由专项在院机关相关部门的指导下,自行组织开展;专项及项目的科技目标、科研管理、财务、档案分项验收由相关业务局及职能局分工开展。在分项验收基础上,发展规划局牵头开展专项总体验收。

十九条     重大科技任务局负责组织 A 类先导专项科技目标和科研管理分项验收,重点考核专项各级任务科技目标完成和组织管理实施情况,旨在对专项实施成效进行全面梳理和总结,凝练工作亮点成果、总结管理工作经验,更好地促进专项重大科技成果产出,扩大专项影响,为专项总体验收做好材料准备,为后续专项管理工作提供参考。

第四十条    A 类先导专项各级任务科技目标和科研管理分项验收以会议评审、现场考察、测试鉴定、用户报告等方式开展。会议评审主要包括:听取任务负责人报告、审查验收材料、专家提问、填写评议表、讨论形成验收意见等环节。

十一条    各专项应坚持精简验收程序、减轻科研人员负担的原则,酌情分组或集中组织验收。验收方案需提前一周以上报重大任务局审定, 验收完成一周内,专项总体组办公室需将专项结题报告、验收意见等相关材料报重大科技任务局备案。

第八章  专项编号与成果标注 

第四十二条 各专项应遵循统一编号原则:XDA01020304,其中第一至第三位代表 A 类先导专项,第四、五位为专项编号,第六、七位为项目编号,第八、九位为课题编号,第十、十一位为子课题编号。各专项办公室需在签订各级任务书之后将相关信息统一汇总报重大科技任务局和条件保障与财务局备案。

十三条    先导专项的研究成果,包括专著和论文等,均应用中英文标注“中国科学院战略性先导科技专项( A  类)资助”和任务编号(Supported by the Strategic Priority Research Program of Chinese Academy of Sciences,Grant No. XDA01020304)。专项成果标注应坚持实事求是原则,由专项总体组负责审核本专项成果标注的真实性,并作为评判专项任务完成情况的重要依据。

十四条    本细则由重大科技任务局负责解释。

十五条    本细则自发布之日起施行,2013 年 11 月 20 日印发的《中国科学院 A 类战略性先导科技专项管理实施细则(试行)》同时废止。

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