科学技术部2018年度部门决算(附件)

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科学技术部 2018 年度部门决算

二〇一九年七月

 

目  录

第一部分 科学技术部基本情况..... 2

一、部门职责.................. 2

二、机构设置.................. 6

第二部分 科学技术部部门决算表... 8

收入支出决算总表.............. 8

收入决算表.................... 9

支出决算表................... 11

财政拨款收入支出决算总表..... 14

一般公共预算财政拨款支出决算表............................. 15

一般公共预算财政拨款基本支出决算表......................... 17

一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表................... 19

政府性基金预算财政拨款收入支出决算表....................... 20

第三部分 科学技术部部门决算情况说明............................. 21

一、2018 年度收入支出决算情况说明........................... 21

二、2018 年度收入决算表说明.. 26

三、2018 年度支出决算表说明.. 27

四、2018 年度一般公共预算财政拨款支出决算表说明............. 28

五、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出情况说明............. 35

六、其他重要事项的情况说明... 37

第四部分 名词解释.............. 52

附件........................... 57

 

本决算反映的是科学技术部全部收支情况,包括纳入部门预算、面向全国分配的国家科技计划(专项、基金等)经费,代为拨付的中央级转制科研机构转制前离退休人员经费, 以及部机关和直属事业单位日常运行经费的收支情况。

 

第一部分 科学技术部基本情况

一、部门职责

科学技术部贯彻落实党中央关于科技创新工作的方针政 策和决策部署,在履行职责过程中坚持和加强党对科技创新 工作的集中统一领导。主要职责是:

(一)拟订国家创新驱动发展战略方针以及科技发展、 引进国外智力规划和政策并组织实施。

(二)统筹推进国家创新体系建设和科技体制改革,会 同有关部门健全技术创新激励机制。优化科研体系建设,指 导科研机构改革发展,推动企业科技创新能力建设,承担推 进科技军民融合发展相关工作,推进国家重大科技决策咨询 制度建设。

(三)牵头建立统一的国家科技管理平台和科研项目资 金协调、评估、监管机制。会同有关部门提出优化配置科技 资源的政策措施建议,推动多元化科技投入体系建设,协调 管理中央财政科技计划(专项、基金等)并监督实施。

(四)拟订国家基础研究规划、政策和标准并组织实施, 组织协调国家重大基础研究和应用基础研究。拟订重大科技创新基地建设规划并监督实施,参与编制重大科技基础设施建设规划和监督实施,牵头组织国家实验室建设,推动科研条件保障建设和科技资源开放共享。

(五)编制国家重大科技项目规划并监督实施,统筹关 键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性技术研 发和创新,牵头组织重大技术攻关和成果应用示范。组织协 调国际大科学计划和大科学工程。

(六)组织拟订高新技术发展及产业化、科技促进农业 农村和社会发展的规划、政策和措施。组织开展重点领域技 术发展需求分析,提出重大任务并监督实施。

(七)牵头国家技术转移体系建设,拟订科技成果转移 转化和促进产学研结合的相关政策措施并监督实施。指导科 技服务业、技术市场和科技中介组织发展。

(八)统筹区域科技创新体系建设,指导区域创新发展、 科技资源合理布局和协同创新能力建设,推动科技园区建设。

(九)负责科技监督评价体系建设和相关科技评估管理, 指导科技评价机制改革,统筹科研诚信建设。组织实施国家创新调查和科技报告制度,指导全国科技保密工作。

(十)拟订科技对外交往与创新能力开放合作的规划、 政策和措施,组织开展国际科技合作与科技人才交流。指导 相关部门和地方对外科技合作与科技人才交流工作。

(十一)负责引进国外智力工作。拟订国家重点引进外 国专家总体规划、计划并组织实施,建立外国顶尖科学家、 团队吸引集聚机制和重点外国专家联系服务机制。拟订出国(境)培训总体规划、政策和年度计划并监督实施。

(十二)会同有关部门拟订科技人才队伍建设规划和政 策,建立健全科技人才评价和激励机制,组织实施科技人才 计划,推动高端科技创新人才队伍建设。拟订科学普及和科 学传播规划、政策。

(十三)负责国家科学技术奖、中国政府友谊奖的评审 组织工作。

(十四)负责管理国家自然科学基金委员会(简称自然科学基金委),依法对国家自然科学基金工作进行宏观管理、统筹协调和监督评估。自然科学基金委依法管理国家自然科 学基金,相对独立运行,负责资助计划、项目设置和评审、 立项、监督等组织实施工作。

(十五)代管科技日报社。

(十六)完成党中央、国务院交办的其他任务。

(十七)职能转变。围绕贯彻实施科教兴国战略、人才 强国战略、创新驱动发展战略,加强、优化、转变政府科技 管理和服务职能,完善科技创新制度和组织体系,加强宏观 管理和统筹协调,减少微观管理和具体审批事项,加强事中 事后监管和科研诚信建设。从研发管理向创新服务转变,深 入推进科技计划管理改革,建立公开统一的国家科技管理平 台,减少科技计划项目重复、分散、封闭、低效和资源配置“碎 片化”的现象。政府部门不直接管理具体科研项目,委托项目 管理专业机构开展项目受理、评审、立项、过程管理、验收等具体工作。对一般性出国(境)培训项目和其他培训项目不再进行审批审核,由各部门结合本行业本领域实际安排。对科研机构组建和调整事项不再进行审核,重在加强规划布局和绩效评价。进一步改进科技人才评价机制,建立健全以创新能力、质量、贡献、绩效为导向的科技人才评价体系和激励政策,统筹国内科技人才队伍建设和引进国外智力工作。

 

二、机构设置

科学技术部内设 17 个机构,分别为:

序号 机构名称
1 办公厅
2 战略规划司
3 政策法规与创新体系建设司
4 资源配置与管理司
5 科技监督与诚信建设司
6 重大专项司
7 基础研究司
8 高新技术司
9 农村科技司
10 社会发展科技司
11 成果转化与区域创新司
12 外国专家服务司
13 引进国外智力管理司
14 国际合作司(港澳台办公室)
15 人事司
16 机关党委
17 离退休干部局

 

科学技术部下设 25 个预算单位,分别为:

序号 预算单位名称
1 科学技术部办公厅
2 科学技术部机关服务中心
3 国家科学技术奖励工作办公室
4 中国科学技术信息研究所
5 中国科学技术发展战略研究院
6 中国科学技术交流中心本级
7 科学技术部上海培训中心
8 中国农村技术开发中心
9 科学技术部火炬高技术产业开发中心
10 中国生物技术发展中心
11 中国 21 世纪议程管理中心
12 科学技术部高技术研究发展中心
13 科学技术部信息中心
14 国家遥感中心
15 科学技术部科技评估中心
16 国家科技基础条件平台中心
17 科学技术部科技经费监管服务中心
18 中国国际核聚变能源计划执行中心
19 国家科技风险开发事业中心
20 科学技术部科技人才交流开发服务中心
21 国家外国专家局机关服务中心
22 中国国际人才交流中心
23 中国国际人才交流基金会
24 国家外国专家局培训中心
25 国家外国专家局国外人才信息研究中心

 

第二部分 科学技术部部门决算表

 

收入支出决算总表

 公开01 表

部门:科学技术部                                                单位:万元

收入 支出
项目 行次 决算数 项目(按功能分类) 行次 决算数
栏次 1 栏次 2
一、财政拨款收入 1 4,148,021.14 一、一般公共服务支出 14 77,489.57
二、事业收入 2 27,924.41 二、外交支出 15 16,603.90
三、经营收入 3 40,452.29 三、国防支出 16 515.59
四、附属单位上缴收入 4 65.37 四、教育支出 17 13,365.77
五、其他收入 5 9,405.37 五、科学技术支出 18 3,783,007.63
6 六、社会保障和就业支出 19 4,171.37
7 七、节能环保支出 20 2,197.69
8 八、资源勘探信息等支出 21 20,569.64
9 九、住房保障支出 22 4,186.44
本年收入合计 10 4,225,868.59 本年支出合计 23 3,922,107.61
用事业基金弥补收支差额 11 965.93 结余分配 24 19,165.92
年初结转和结余 12 536,488.22 年末结转和结余 25 822,049.21
总计 13 4,763,322.74 总计 26 4,763,322.74

注:本表反映部门本年度的总收支和年末结转结余情况。

 

收入决算表

 公开02 表

部门:科学技术部                                                单位:万元

项目 本年收入合计 财政拨款收入 上级补助收入 事业收入 经营收入  

附属单位上缴收入

其他收入
功能分类科目编码 科目名称
栏次 1 2 3 4 5 6 7
合计 4,225,868.59 4,148,021.14 27,924.41 40,452.29 65.37 9,405.37
201 一般公共服务支出 90,447.18 46,943.99 476.79 40,318.38 45.75 2,662.27
20110 人力资源事务 90,297.18 46,793.99 476.79 40,318.38 45.75 2,662.27
2011001 行政运行 3,070.52 2,988.36 2.80 79.37
2011002 一般行政管理事务 2,381.46 2,381.46
2011003 机关服务 549.88 75.46 434.76 39.66
2011004 政府特殊津贴 50.28 50.28
2011008 引进人才费用 40,776.67 40,776.67
2011050 事业运行 42,941.90 133.35 40,315.59 2,492.96
2011099 其他人力资源事务支出 526.47 438.69 42.03 45.75
20111 纪检监察事务 150.00 150.00
2011199 其他纪检监察事务支出 150.00 150.00
202 外交支出 14,003.01 14,003.01
20202 驻外机构 1,045.75 1,045.75
2020202 其他驻外机构支出 1,045.75 1,045.75
20203 对外援助 9,158.46 9,158.46
2020306 对外援助 9,158.46 9,158.46
20204 国际组织 3,323.80 3,323.80
2020401 国际组织会费 2,833.80 2,833.80
2020402 国际组织捐赠 490.00 490.00
20299 其他外交支出 475.00 475.00
2029901 其他外交支出 475.00 475.00
203 国防支出 520.00 520.00
20306 国防动员 520.00 520.00
2030602 经济动员 520.00 520.00
205 教育支出 13,344.75 13,344.75
20508 进修及培训 13,344.75 13,344.75
2050803 培训支出 13,344.75 13,344.75
206 科学技术支出 4,075,300.47 4,041,309.13 27,416.33 6,575.00
20601 科学技术管理事务 18,180.60 13,285.18 3,153.12 1,742.31
2060101 行政运行 11,662.31 10,326.25 18.00 1,318.06
2060102 一般行政管理事务 2,353.43 2,353.43
2060103 机关服务 4,164.87 605.50 3,135.12 424.25
20602 基础研究 123,351.50 123,351.50
2060204 重点实验室及相关设施 123,351.50 123,351.50
20603 应用研究 78,394.86 49,388.61 24,173.55 4,832.70
2060301 机构运行 51,730.11 22,723.86 24,173.55 4,832.70
2060302 社会公益研究 4,704.00 4,704.00
2060399 其他应用研究支出 21,960.75 21,960.75
20604 技术研究与开发 225,000.00 225,000.00
2060404 科技成果转化与扩散 225,000.00 225,000.00
20605 科技条件与服务 100,700.00 100,700.00
2060503 科技条件专项 100,700.00 100,700.00
20607 科学技术普及 1,500.00 1,500.00
2060702 科普活动 1,500.00 1,500.00
20608 科技交流与合作 131,522.64 131,522.64
2060801 国际交流与合作 3,900.00 3,900.00
2060802 重大科技合作项目 125,943.31 125,943.31
2060899 其他科技交流与合作支出 1,679.33 1,679.33
208 社会保障和就业支出 7,439.66 7,276.26 63.40 100.00
20805 行政事业单位离退休 7,439.66 7,276.26 63.40 100.00
2080501 归口管理的行政单位离退休 3,408.11 3,328.11 80.00
2080502 事业单位离退休 191.88 191.88
2080503 离退休人员管理机构 514.62 494.62 20.00
 

2080505

机关事业单位基本养老保险

缴费支出

 

3,325.05

 

3,261.65

 

63.40

215 资源勘探信息等支出 20,765.00 20,765.00
21508 支持中小企业发展和管理支出 20,765.00 20,765.00
 

2150804

科技型中小企业技术创新基

 

2,090.00

 

2,090.00

2150805 中小企业发展专项 18,540.00 18,540.00
 

2150899

其他支持中小企业发展和管

理支出

 

135.00

 

135.00

221 住房保障支出 4,048.53 3,859.00 31.29 70.52 19.62 68.10
22102 住房改革支出 4,048.53 3,859.00 31.29 70.52 19.62 68.10
2210201 住房公积金 2,404.63 2,235.00 31.25 55.19 19.62 63.57
2210202 提租补贴 376.15 375.00 1.15
2210203 购房补贴 1,267.75 1,249.00 0.04 14.18 4.53

注:本表反映部门本年度取得的各项收入情况。

 

支出决算表

 公开03 表

部门:科学技术部                                                单位:万元

项目 本年支出合计 基本支出 项目支出 上缴上级支出 经营支出 对附属单位补助支出
功能分类科目编码 科目名称
栏次 1 2 3 4 5 6
合计 3,922,107.61 70,254.10 3,820,613.12 31,240.39
201 一般公共服务支出 77,489.57 3,993.86 42,389.24 31,106.47
20110 人力资源事务 77,455.49 3,993.86 42,355.16 31,106.47
2011001 行政运行 3,126.85 3,124.17 2.68
2011002 一般行政管理事务 459.64 459.64
2011003 机关服务 654.30 654.30
2011004 政府特殊津贴 50.28 0.72 49.56
2011008 引进人才费用 39,458.71 39,458.71
2011050 事业运行 33,163.24 214.67 1,844.78 31,103.80
2011099 其他人力资源事务支出 542.47 542.47
20111 纪检监察事务 34.08 34.08
2011199 其他纪检监察事务支出 34.08 34.08
202 外交支出 16,603.90 945.43 15,658.47
20202 驻外机构 1,026.18 945.43 80.75
2020202 其他驻外机构支出 1,026.18 945.43 80.75
20203 对外援助 12,084.18 12,084.18
2020306 对外援助 12,084.18 12,084.18
20204 国际组织 3,075.84 3,075.84
2020401 国际组织会费 2,614.63 2,614.63
2020402 国际组织捐赠 461.21 461.21
20299 其他外交支出 417.70 417.70
2029901 其他外交支出 417.70 417.70
203 国防支出 515.59 515.59
20306 国防动员 515.59 515.59
2030602 经济动员 515.59 515.59
205 教育支出 13,365.77 13,365.77
20508 进修及培训 13,365.77 13,365.77
2050803 培训支出 13,365.77 13,365.77
206 科学技术支出 3,783,007.63 56,982.47 3,726,025.16
20601 科学技术管理事务 17,616.62 14,920.29 2,696.33
2060101 行政运行 10,873.54 10,873.54
2060102 一般行政管理事务 2,689.84 2,689.84
2060103 机关服务 4,046.75 4,046.75
2060199 其他科学技术管理事务支出 6.49 6.49
20602 基础研究 123,351.50 123,351.50
2060204 重点实验室及相关设施 123,351.50 123,351.50
20603 应用研究 75,750.97 42,062.18 33,688.79
2060301 机构运行 42,062.18 42,062.18
2060302 社会公益研究 5,936.27 5,936.27
2060399 其他应用研究支出 27,752.52 27,752.52
20604 技术研究与开发 153,930.52 153,930.52
2060402 应用技术研究与开发 4,161.00 4,161.00
2060404 科技成果转化与扩散 149,769.52 149,769.52
20605 科技条件与服务 65,172.58 65,172.58
2060503 科技条件专项 65,172.58 65,172.58
20607 科学技术普及 1,400.94 1,400.94
2060702 科普活动 1,400.94 1,400.94
20608 科技交流与合作 126,234.13 126,234.13
2060801 国际交流与合作 4,063.24 4,063.24
2060802 重大科技合作项目 122,023.77 122,023.77
2060899 其他科技交流与合作支出 147.11 147.11
208 社会保障和就业支出 4,171.37 4,107.97 63.40
20805 行政事业单位离退休 4,171.37 4,107.97 63.40
2080501 归口管理的行政单位离退休 2,178.31 2,178.31
2080502 事业单位离退休 16.04 16.04
2080503 离退休人员管理机构 509.15 509.15
 

2080505

机关事业单位基本养老保险缴

费支出

 

1,467.86

 

1,404.47

 

63.40

211 节能环保支出 2,197.69 2,197.69
21110 能源节约利用 2,197.69 2,197.69
2111001 能源节约利用 2,197.69 2,197.69
215 资源勘探信息等支出 20,569.64 135.00 20,434.64
21508 支持中小企业发展和管理支出 20,569.64 135.00 20,434.64
2150804 科技型中小企业技术创新基金 1,854.64 1,854.64
2150805 中小企业发展专项 18,580.00 18,580.00
 

2150899

其他支持中小企业发展和管理

支出

 

135.00

 

135.00

221 住房保障支出 4,186.44 4,089.37 26.55 70.52
22102 住房改革支出 4,186.44 4,089.37 26.55 70.52
2210201 住房公积金 2,452.03 2,370.28 26.55 55.19
2210202 提租补贴 359.71 358.56 1.15
2210203 购房补贴 1,374.70 1,360.52 14.18

注:本表反映部门本年度各项支出情况。

 

财政拨款收入支出决算总表

 公开04 表

部门:科学技术部                                                单位:万元

收    入 支    出
项    目 行次 金额 项目(按功能分类) 行次 决算数
合计 一般公共预算财政拨款 政府性基金预算财政拨款
栏    次 1 栏    次 2 3 4
一、一般公共预算财政拨款 1 4,148,021.14 一、一般公共服务支出 15 43,522.99 43,522.99
二、政府性基金预算财政拨款 2 二、外交支出 16 16,603.90 16,603.90
3 三、国防支出 17 515.59 515.59
4 四、教育支出 18 13,365.77 13,365.77
5 五、科学技术支出 19 3,759,341.59 3,759,341.59
6 六、社会保障和就业支出 20 3,897.74 3,897.74
7 七、节能环保支出 21 2,197.69 2,197.69
8 八、资源勘探信息等支出 22 20,569.64 20,569.64
9 九、住房保障支出 23 3,939.54 3,939.54
本年收入合计 10 4,148,021.14 本年支出合计 24 3,863,954.47 3,863,954.47
年初财政拨款结转和结余 11 528,750.38 年末财政拨款结转和结余 25 812,817.05 812,817.05
一、一般公共预算财政拨款 12 528,750.38 26
二、政府性基金预算财政拨款 13 27
总计 14 4,676,771.52 总计 28 4,676,771.52 4,676,771.52

注:本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款和政府性基金预算财政拨款的总收支和年末结转结余情况。

 

一般公共预算财政拨款支出决算表

公开 05 表

部门:科学技术部                                               单位:万元

项目 本年支出合计 基本支出 项目支出
功能分类

科目编码

科目名称
栏次 1 2 3
合计 3,863,954.47 45,446.18 3,818,508.29
201 一般公共服务支出 43,522.99 3,115.87 40,407.12
20110 人力资源事务 43,488.91 3,115.87 40,373.04
2011001 行政运行 2,874.98 2,874.98
2011002 一般行政管理事务 459.64 459.64
2011003 机关服务 91.00 91.00
2011008 引进人才费用 39,458.71 39,458.71
2011050 事业运行 149.89 149.89
2011099 其他人力资源事务支出 454.69 454.69
20111 纪检监察事务 34.08 34.08
2011199 其他纪检监察事务支出 34.08 34.08
202 外交支出 16,603.90 945.43 15,658.47
20202 驻外机构 1,026.18 945.43 80.75
2020202 其他驻外机构支出 1,026.18 945.43 80.75
20203 对外援助 12,084.18 12,084.18
2020306 对外援助 12,084.18 12,084.18
20204 国际组织 3,075.84 3,075.84
2020401 国际组织会费 2,614.63 2,614.63
2020402 国际组织捐赠 461.21 461.21
20299 其他外交支出 417.70 417.70
2029901 其他外交支出 417.70 417.70
203 国防支出 515.59 515.59
20306 国防动员 515.59 515.59
2030602 经济动员 515.59 515.59
205 教育支出 13,365.77 13,365.77
20508 进修及培训 13,365.77 13,365.77
2050803 培训支出 13,365.77 13,365.77
206 科学技术支出 3,759,341.59 33,412.59 3,725,929.00
20601 科学技术管理事务 13,800.10 11,110.26 2,689.84
2060101 行政运行 10,502.97 10,502.97
2060102 一般行政管理事务 2,689.84 2,689.84
2060103 机关服务 607.29 607.29
20602 基础研究 123,351.50 123,351.50
2060204 重点实验室及相关设施 123,351.50 123,351.50
20603 应用研究 55,991.12 22,302.33 33,688.79
2060301 机构运行 22,302.33 22,302.33
2060302 社会公益研究 5,936.27 5,936.27
2060399 其他应用研究支出 27,752.52 27,752.52
20604 技术研究与开发 153,930.52 153,930.52
2060402 应用技术研究与开发 4,161.00 4,161.00
2060404 科技成果转化与扩散 149,769.52 149,769.52
20605 科技条件与服务 65,172.58 65,172.58
2060503 科技条件专项 65,172.58 65,172.58
20607 科学技术普及 1,400.94 1,400.94
2060702 科普活动 1,400.94 1,400.94
20608 科技交流与合作 126,234.13 126,234.13
2060801 国际交流与合作 4,063.24 4,063.24
2060802 重大科技合作项目 122,023.77 122,023.77
2060899 其他科技交流与合作支出 147.11 147.11
208 社会保障和就业支出 3,897.74 3,897.74
20805 行政事业单位离退休 3,897.74 3,897.74
2080501 归口管理的行政单位离退休 2,132.56 2,132.56
2080502 事业单位离退休 16.04 16.04
2080503 离退休人员管理机构 465.49 465.49
2080505 机关事业单位基本养老保险缴费支出 1,283.65 1,283.65
211 节能环保支出 2,197.69 2,197.69
21110 能源节约利用 2,197.69 2,197.69
2111001 能源节约利用 2,197.69 2,197.69
215 资源勘探信息等支出 20,569.64 135.00 20,434.64
21508 支持中小企业发展和管理支出 20,569.64 135.00 20,434.64
2150804 科技型中小企业技术创新基金 1,854.64 1,854.64
2150805 中小企业发展专项 18,580.00 18,580.00
2150899 其他支持中小企业发展和管理支出 135.00 135.00
221 住房保障支出 3,939.54 3,939.54
22102 住房改革支出 3,939.54 3,939.54
2210201 住房公积金 2,225.74 2,225.74
2210202 提租补贴 357.85 357.85
2210203 购房补贴 1,355.95 1,355.95

注:本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款支出情况。

一般公共预算财政拨款基本支出决算表

 公开 06 表

部门:科学技术部                                                          单位:万元

人员经费 公用经费
经济分类科目编码 科目名称 金额 经济分类科目编码 科目名称 金额 经济分类科目编码 科目名称 金额
301 工资福利支出 28,185.77 302 商品和服务支出 9,880.26 310 资本性支出 437.61
30101 基本工资 7,299.83 30201 办公费 1,003.76 31002 办公设备购置 382.98
30102 津贴补贴 10,785.53 30202 印刷费 31.66 31003 专用设备购置 27.39
30103 奖金 294.91 30203 咨询费 82.78 31007 信息网络及软件购置更新 14.66
30106 伙食补助费 83.17 30204 手续费 3.68 31013 公务用车购置 9.60
30107 绩效工资 2,820.25 30205 水费 99.61 31022 无形资产购置 2.98
30108 机关事业单位基本养老保险缴费 2,927.59 30206 电费 744.16
30109 职业年金缴费 473.18 30207 邮电费 320.40
30110 职工基本医疗保险缴费 13.06 30208 取暖费 556.64
30112 其他社会保障缴费 492.68 30209 物业管理费 740.24
30113 住房公积金 2,401.28 30211 差旅费 431.25
30114 医疗费 246.39 30212 因公出国(境)费用 265.34
30199 其他工资福利支出 347.91 30213 维修(护)费 210.12
303 对个人和家庭的补助 6,942.54 30214 租赁费 20.37
30301 离休费 1,562.02 30215 会议费 130.53
30302 退休费 3,402.90 30216 培训费 353.59
30303 退职(役)费 4.16 30217 公务接待费 29.34
30304 抚恤金 425.09 30226 劳务费 102.20
30305 生活补助 37.15 30227 委托业务费 1,912.28
30306 救济费 6.89 30228 工会经费 419.11
30307 医疗费补助 1,368.13 30229 福利费 1,086.05
30309 奖励金 4.24 30231 公务用车运行维护费 99.93
30399 其他对个人和家庭的补助支出 131.96 30239 其他交通费用 749.36
30240 税金及附加费用 9.71
30299 其他商品和服务支出 478.16
人员经费合计 35,128.31 公用经费合计 10,317.87

注:本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款基本支出明细情况。

 

一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表

 公开 07 表

部门:科学技术部                                                        单位:万元

预算数 决算数
合计 因公出国

(境)费

公务用车购置及运行费 公务接待费 合计 因公出国

(境)费

公务用车购置及运行费 公务接待费
小计 公务用车购置费 公务用车运行费 小计 公务用车购置费 公务用车运行费
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
 

3,326.79

 

2,660.76

 

241.42

 

24.00

 

217.42

 

424.61

 

2,662.65

 

2,176.90

 

116.48

 

9.60

 

106.88

 

369.27

注:本表反映部门本年度“三公”经费支出预决算情况。其中,预算数为“三公”经费年初预算数,决算数是包括当年一般公共预算财政拨款和以前年度结转资金安排的实际支出。

 

政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

 公开08 表

部门:科学技术部                                                       单位:万元

项目  

年初结转和结余

 

本年收入

本年支出 年末结转和结余
功能分类科目编码 科目名称 小计 基本支出 项目支出
栏次 1 2 3 4 5 6
合计

注:科学技术部无政府性基金收入。

 

 

第三部分 科学技术部部门决算情况说明

一、2018 年度收入支出决算情况说明

2018 年度收入总计 4,763,322.74 万元, 支出总计4,763,322.74 万元。比 2017 年度决算数增加 469,296.81 万元, 增长 10.9%。

科学技术部2018年度部门决算(附件)

(一)2018 年度收入决算情况说明

  1. 财政拨款收入 4,148,021.14 万元,系行政单位(含参公管理事业单位)、事业单位当年从中央财政取得的资金。比2017 年度决算数增加 183,005.22 万元,增长 4.6%。
  1. 事业收入 27,924.41 万元,系参公管理事业单位以及事业单位开展专业业务活动及辅助活动所取得的收入。比 2017 年度决算数增加 2,871.22 万元,增长 11.5%,主要原因是部分事业单位开展课题研究、评审评估等专业业务活动收入增加。
  1. 经营收入 40,452.29 万元,系事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。比2017 年度决算数增加 14,326.09 万元,增长 54.8%,主要原因是部分部直属事业单位业务量增长较多。
  1. 其他收入 9,405.37 万元,系行政单位(含参公管理事业单位)以及事业单位在“财政拨款”、“事业收入”和“经营收入”  之外取得的收入。比 2017 年度决算数增加 1,817.01 万元,增长 23.9%,主要原因是部分部直属事业单位房租收入增加。
  1. 用事业基金弥补收支差额 93 万元,系事业单位在用当年的“财政拨款”、“事业收入”、“经营收入”和“其他收入”  不足以安排当年支出的情况下,使用以前年度积累的事业基 金弥补当年收支缺口的资金。比 2017 年度决算数增加 558.47 万元,主要原因一是部分部直属事业单位收支差额加大,故 使用事业基金弥补金额相应增加;二是我部知识产权事务中心正在办理机构撤销手续,业务未开展,经费不足使用事业 基金弥补。
  1. 年初结转和结余 536,488.22 万元,包括行政事业单位财政拨款、事业收入、经营收入和其他收入以前年度尚未完成, 结转到本年继续使用安排的资金。比 2017 年度决算数增加266,716.77 万元,增长 98.9%,主要是个别专项因组织实施进度等原因,年底前无法完成立项和经费拨付工作,形成结转。

(二)2018 年度支出决算情况说明

  1. 一般公共服务(类)支出 77,489.57 万元,主要用于人力资源事务中的行政运行、引进人才费用和事业运行等支出。比 2017 年度决算数增加 13,858.03 万元,增长 21.8%,主要原因是部分部直属事业单位事业运行支出规模增加。
  1. 外交(类)支出 16,603.9 万元,主要用于驻外机构、对外援助、国际组织、其他外交支出等外交事务的支出。比 2017 年度决算数减少 4,152.87 万元,下降 20%,主要原因是有关国际组织相关支出减少。
  1. 教育(类)支出 13,365.77 万元,主要用于进修及培训支出。比 2017 年度决算数增加 3,002.26 万元,增长 29%,主要原因是相关培训支出增加。
  1. 科学技术(类)支出 3,783,007.63 万元,主要用于基础研究、应用研究、技术研究与开发、科技条件与服务、科学 技术普及、科技交流与合作等方面的支出。比 2017 年度决算数增加 163,950.73 万元,增长 4.5%。
  1. 社会保障和就业(类)支出 4,171.37 万元,主要用于行政事业单位离退休等方面的支出。较 2017 年度决算数减少3,926.08 万元,下降 48.5%,主要原因是有关离退休人员养老金由中央国家机关养老保险中心统一发放,减少支出。
  1. 节能环保(类)支出 2,197.69 万元,主要用于能源节约利用相关支出,比 2017 年度决算数增加 2,188.63 万元,主要原因是相关基建项目支付剩余工程款。
  1. 资源勘探信息等(类)支出 20,569.64 万元,主要用于支持中小企业发展和管理支出。比 2017 年度决算数增加1,627.46 万元,增长 8.6%,主要原因是中小企业发展专项资金支出增加。
  1. 住房保障(类)支出 4,186.44 万元,主要用于住房改革方面的支出。比 2017 年度决算数增加 215.45 万元,增长 5.4%, 主要原因是部分单位住房公积金支出增加。
  1. 年末结转和结余 822,049.21 万元,包括财政拨款、事业收入、经营收入、其他收入的结转和结余。比 2017 年度决算数增加 283,907.15 万元,增长 52.8%,主要原因是个别项目因组织实施进度等原因,年底前无法完成立项和经费拨付工作, 形成结转资金。
  1. 结余分配 19,165.92 万元,主要是单位按规定提取的事业基金和职工福利基金。比 2017 年度决算数增加 8,110.45 万元,增长 73.4%,主要原因是部分部直属事业单位事业收入、营业收入增加,转入事业基金增加。

 

二、2018 年度收入决算表说明

2018 年度全年收入 4,225,868.59 万元,比 2017 年度决算数增加 202,021.57 万元, 增长 5%。其中, 财政拨款收入4,148,021.14 万元,占 98.2%;事业收入 27,924.41 万元,占%;经营收入 40,452.29 万元,占 1%;附属单位上缴收入65.37 万元,占 0.002%;其他收入 9,405.37 万元,占 0.2%。

科学技术部2018年度部门决算(附件)

三、2018 年度支出决算表说明

2018 年度全年支出 3,922,107.61 万元,比 2017 年度决算数增加 177,279.21 万元,增长 4.7%。其中,基本支出 70,254.1 万元,占 1.8%;项目支出 3,820,613.12 万元,占 97.4%;经营支出 31,240.39 万元,占 0.8%。

科学技术部2018年度部门决算(附件)

四、2018 年度一般公共预算财政拨款支出决算表说明

2018 年度财政拨款支出 3,863,954.47 万元,完成年初预算的 98.1%。

(一)基本支出 45,446.18 万元,完成年初预算的 97.2%。

1. 一般公共服务支出(类)3,115.87 万元,完成年初预算的 6%。

人力资源事务(款)3,115.87 万元,主要包括:

行政运行(项)2,874.98 万元,完成年初预算的 97.2%,主要用于保障原外专局行政单位和参照公务员法管理的事业 单位机构正常运行和开展日常工作。

机关服务(项)91 万元,完成年初预算的 126%,主要用于原外专局机关服务中心的相关支出。决算数大于预算数的 主要原因是按规定动用以前年度财政拨款结转资金。

事业运行(项)149.89 万元,完成年初预算的 115.3%,主要用于原外专局除参照公务员法管理的事业单位、机关服 务中心之外的其他事业单位基本支出。决算数大于预算数的 主要原因是按规定动用以前年度财政拨款结转资金。

2. 外交支出(类)驻外机构(款)其他驻外机构支出(项)

945.43 万元,完成年初预算的 98%,主要用于驻外机构的基本支出。

3. 科学技术支出33,412.59 万元,完成年初预算的103%。

1)科学技术管理事务(款)11,110.26 万元,主要包括:

行政运行(项)10,502.97 万元,完成年初预算的 109.6%, 主要用于行政运行支出。

机关服务(项)607.29 万元,完成年初预算的 102.6%, 主要用于机关服务支出。

2)应用研究(款)机构运行(项)22,302.33 万元,完成年初预算的 100.2%,为机构运行支出。

4. 社会保障和就业支出(类)3,897.74 万元,完成年初预算的 4%。

行政事业单位离退休(款)3,897.74 万元,主要包括: 归口管理的行政单位离退休(项)2,132.56 万元,完成年初预算的 38.3%,主要用于行政单位离退休相关支出。决算数小于预算数的主要原因是有关离退休人员养老金由中央国家 机关养老保险中心统一发放,减少支出。

事业单位离退休(项)16.04 万元,完成年初预算的 8.4%,主要用于事业单位离退休相关支出。决算数小于预算数的主 要原因是有关离退休人员养老金由中央国家机关养老保险中 心统一发放,减少支出。

离退休人员管理机构(项)465.49 万元,完成年初预算的 95.5%,主要用于离退休人员管理机构相关支出。

机关事业单位基本养老保险缴费支出(项1,283.65 万元,主要用于机关事业单位基本养老保险费相关支出。全部为消化上年结转资金。

5.资源勘探信息等支出(类)135 万元,完成年初预算的100%,主要用于支持中小企业发展和管理支出。

6.住房保障支出(类3,939.54 万元,完成年初预算的103.2%。

住房改革支出(款)3,939.54 万元,主要包括:

住房公积金(项)2,225.74 万元,完成年初预算的 101.4%, 主要用于部机关、部直属事业单位在职职工按照规定的缴存基数和比例缴存的长期住房储金。

提租补贴(项)357.85 万元,完成年初预算的 95.4%,主要用于部机关和在京部属事业单位在职职工因公有住房租金 标准提高发放的补贴。

购房补贴(项)1,355.95 万元,完成年初预算的 108.6%, 主要用于部机关、部直属事业单位无房和住房未达标人员以及转制科研院所转制前离退休相关人员应当领取的住房货币化改革补贴资金。

(二)项目支出 3,818,508.29 万元,完成年初预算的 98.2%。

1. 一般公共服务支出40,407.12 万元,完成年初预算的 92.1%。

(1)人力资源事务(款)40,373.04 万元,主要包括:

一般行政管理事务64 万元,完成年初预算的18.3%,主要用于原外专局行政单位信息系统维护、法制建设工作等一般行政管理事务支出。决算数小于预算数的主要原 因是工作进度调整,相关支出减少。

引进人才费用(项)39,458.71 万元,完成年初预算的96.8%。

其他人力资源事务支出(项)454.69 万元,完成年初预算的 103.6%。

(2)纪检监察事务(款)其他纪检监察事务支出(项)34.08万元,完成年初预算的 22.7%。决算数小于预算数的主要原因是工作存在不可预见性,年末结转资金下年继续使用。

2.外交支出15,658.47 万元,完成年初预算的 122.2%。

1驻外机构(款)其他驻外机构支出(项)80.75 万元, 完成年初预算的 100%,主要用于驻外机构等支出。

2)对外援助(款)对外援助(项)12,084.18 万元,完成年初预算的 135.2%,主要用于对外援助等支出。决算数大于预算数的主要原因是年中消化部分上年结转资金。

3)国际组织(款)3,075.84 万元,主要包括:

国际组织会费(项)2,614.63 万元,完成年初预算的92.3%,主要用于国际组织会费支出。

国际组织捐赠(项)461.21 万元,完成年初预算的 94.1%, 主要用于国际组织捐赠支出。

4其他外交支出(款)其他外交支出(项)417.7 万元, 完成年初预算的 87.9%,主要用于其他外交支出。决算数小于预算数的主要原因是亚洲区域合作专项资金需按照工作进展 情况拨付,年末结转资金下年继续使用。

3. 教育支出类)进修及培训(款)培训支出(项)13,365.77万元,完成年初预算的 100.2%,主要用于相关培训支出。

4. 科学技术支出3,725,929 万元,完成年初预算的98.1%。

(1)科学技术管理事务(款)一般行政管理事务(项)2,689.84 万元,完成年初预算的 88.7%,主要用于一般行政管理事务支出。决算数小于预算数的主要原因是机动经费按预 算管理程序调整用于基本支出。

(2)基础研究(款)重点实验室及相关设施(项)123,351.5万元,完成年初预算的 100%,主要用于国家重点实验室专项经费等支出。

(3)应用研究(款)33,688.79 万元。主要包括:

社会公益研究( 项) 5,936.27 万元, 完成年初预算的126.2%,主要用于社会公益专项科研方面的支出。决算数大于预算数的主要原因是年中消化部分上年结转资金。

其他应用研究支出(项)27,752.52 万元,完成年初预算的 141.8%,主要用于社会公益研究以外的有关应用研究方面的支出。决算数大于预算数的主要原因是年中消化部分上年 结转资金。

(4)技术研究与开发(款)153,930.52 万元。主要包括:

应用技术研究与开发(项)4,161 万元,全部为消化上年结转资金。

科技成果转化与扩散(项)149,769.52 万元,完成年初预算的 66.6%,主要用于科技成果转化等支出。决算数小于预算数的主要原因是项目组织实施进度等因素形成结转。

(5)科技条件与服务(款)科技条件专项(项)65,172.58 万元,完成年初预算的 7%,主要用于科技文献信息专项、科技基础资源调查等相关支出。决算数小于预算数的主要原因是项目组织实施进度等因素形成结转。

(6)科学技术普及(款)科普活动(项)1,400.94 万元, 完成年初预算的 4%,主要用于科技活动周等支出。

(7)科技交流与合作(款)126,234.13 万元,主要包括: 国际交流与合作(4,063.24 万元,完成年初预算的104.2%,主要用于国际科技合作、交流等支出。

重大科技合作项目(项)122,023.77 万元,完成年初预算的 96.9%,主要用于参与国际科技计划等支出。

其他科技交流与合作支出(项)147.11 万元,完成年初预算的 8.8%,主要用于国际科技组织工作经费等支出。决算数小于预算数的主要原因是有关项目根据工作安排调整实施进 度形成结转。

5. 节能环保支出(类)能源节约利用(款)能源节约利用(项)2,197.69 万元,主要用于节能环保相关支出。全部为消化上年结转资金。

6. 资源勘探信息等支出(类)支持中小企业发展和管理支出(款)20,434.64 万元,完成年初预算的 99.1%。主要包括:

科技型中小企业技术创新基金(项)1,854.64 万元,完成年初预算的 88.7%,主要用于服务科技型中小企业相关支出。决算数小于预算数的主要原因是根据工作安排调整实施进度形成结转。

中小企业发展专项(项)18,580 万元,完成年初预算的100.2%,主要用于中小企业发展专项支出。

五、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出情况说明

科学技术部“三公”经费财政拨款支出包括科技部部机关、科学技术部机关服务中心、中国生物技术发展中心等 25 家预算单位用财政拨款开支的因公出国(境)费、公务用车购置及运行费、公务接待费。其中:

因公出国(境)费反映单位公务出国(境)的国际旅费、 国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出。科学技术部是我国科技外事工作的主管部门,代表中国政府签署政府间合作协议 114 个、参加国际组织和多边机制超过 200 余个,每年需进行不同层次的双多边交流互访,以推动落实国家科技外事外交任务。因公出国(境)费主要用于落实国家科技外事外交任务所需的国际会议、谈判、展览、 短期培训等方面的支出。按照批准的因公出国(境)计划,2018 年度共执行因公出国(境)团组 190 个、476 人次。因公出国(境)费 2018 年度支出 2,176.9 万元。

公务用车购置及运行费是反映单位公务用车车辆购置支 出(含车辆购置税)及租用费、燃料费、维修费、过路过桥 费、保险费、安全奖励费用等支出。截至2018年底,科学技 术部用一般公共预算财政拨款安排运行维护费的公务用车保 有量为49辆。公务用车购置及运行维护费2018年度支出116.48  万元,其中公务用车购置费为因公务需要由国家机关事务管 理局调拨车辆发生的车辆购置税。

公务接待费是反映单位按规定开支的各类公务接待(含外宾接待)支出。近年来国际科技合作交流日益频繁,公务接待费主要为外事接待费。根据接待外宾费用管理办法,按照协议或互惠原则,科学技术部的外事接待费主要用于接待应邀来我国参会、访问、交流、参观及参加各项国际活动的外方代表团的支出。2018年度公务接待费支出369.27万元,其中外事接待费293.17万元。国内公务接待406批次、6750人次, 外事接待127批次、1671人次。国外公务接待409批次、1633 人次。

科学技术部严格按照“只减不增”的原则编报 2018 年度一般公共预算财政拨款“三公”经费预算。2018 年度财政拨款“三公”经费决算数较 2018 年初预算少支出 664.14 万元。其中,“因公出国(境)经费”少支出 483.86 万元,“公务用车购置及运行费”少支出 124.94 万元,“公务接待费”少支出 55.34 万元。相关支出减少的主要原因:一是认真贯彻落实党中央、国务院厉行节约精神和八项规定要求,切实采取措施严格控制和压缩“三公”经费;二是受国际形势变化以及部分国外合作方、国际组织内部工作安排调整等影响,部分科技外事外交工作安排因故延期,部分境内外科技外事会议推迟或取消。

 

六、其他重要事项的情况说明

(一)关于机关运行经费支出

2018 年度机关运行经费支出 7,071.1 万元(含参照公务员法管理的事业单位),比年初预算数增加 817.15 万元,增长%。主要原因是 2018 年当年通过调剂预算和动用上年结转等弥补了部分机关历史经费缺口。

(二)关于政府采购支出

2018 年度政府采购支出总额 76,997.43 万元(全部为财政性资金),其中,政府采购货物支出 26,825.02 万元、政府采购工程支出 1,074.92 万元、政府采购服务支出 49,097.49 万元。

授予中小企业合同金额 52,515.12 万元,占政府采购支出总额的 68.2%,其中:授予小微企业合同金额 3.26 万元,占政府采购支出总额的 0.004%。

(三)关于国有资产占用情况

截至 2018 年 12 月 31 日,共有车辆 112 辆。其中,部级领导干部用车 24 辆、机要通讯用车 24 辆、应急保障用车 5辆、其他用车 59 辆,其他用车主要包括主要领导干部用车(省部级以下的单位主要负责人保留车辆)、离退休干部用车等用途的车辆;单价 50 万元以上通用设备 91 台(套);单价 100万元以上专用设备 5 台(套)。

(四)关于 2018 年度预算绩效情况的说明

1.预算绩效管理工作开展情况

根据预算绩效管理要求,科学技术部组织对 2018 年度一般公共预算项目支出全面开展绩效自评,其中,一级项目 51个,二级项目 245 个,共涉及资金 4,612,253.38 万元,其中财政拨款预算 4,098,933.1 万元,自评覆盖率达到 100%。

共组织对“科技文献信息专项”等 8 个项目开展了重点绩效评价,涉及一般公共预算支出 241,129.35 万元。从评价情况来看,上述项目立项符合相关管理规定,绩效目标合理, 指标较清晰,管理制度较健全,业务监控有效性较好,能够按照有关管理办法规定进行管理和监督,并按计划完成年度目标。通过项目的实施,对所支持的行业领域起到了较好的支撑和带动作用,在培养科研人才、促进科技创新、提升自主创新能力等方面也发挥了较大作用,经济社会效益较显著。

组织对“中国国际人才交流中心”开展整体支出绩效评价 试点,涉及一般公共预算支出 1,130.38 万元。从评价情况来看,单位整体支出绩效指标设置合理,符合国家法律法规和 行业发展总体规划,体现单位主要职能,符合单位实际。预 算管理等各项制度较健全,各项工作按照年初计划和管理实 际有效开展,产出和效益显著。

2. 部门决算中项目绩效自评结果

科学技术部在 2018 年度部门决算中反映“基地专项”“对外援助项目”“科技专项业务费”及“科研机构研究生培养经费” 等 4 个一级项目绩效自评结果。

  • 基地专项绩效自评综述:根据年初设定的绩效目标,“基地专项”(项目代码:99950511)自评得分 94 分。项目全年预算数为 123,351.5 万元,执行数为 123,351.5 万元,完成预算的 100%。该项目管理组织健全、推进执行有效,较好完成了各项既定考核指标。发现的问题及原因:部分实验室共 享水平、研究环境等有待进一步提升。下一步改进措施:结 合基地专项特点,进一步加强经济与科技的融合融通等,提 升实验室共享水平和研究环境,提高我国的基础研究和原始 创新能力。
  • 对外援助项目绩效自评综述:根据年初设定的绩效目标,“对外援助项目”自评得分 96 分。项目全年预算数为11,590.73 万元,执行数为 11,534.18 万元,完成预算的 99.5%。该项目通过共建农业科技示范园、青少年科技交流、科技仪器和图书捐赠等开展科技援外工作。发现的问题及原因:个别绩效指标设定尚待完善,成果宣传推广作用有待进一步提升等。下一步改进措施:一是适时调整优化项目评价指标或指标值;二是通过科技援外,帮助合作对象国加强科技能力建设,促进科技管理及科研人员的合作与交流。
  • 科技专项业务费绩效自评综述:根据年初设定的绩效目标,“科技专项业务费”自评得分 6 分。项目全年预算数为 52,110.66 万元,执行数为 44,704.91 万元,完成预算的85.8%。该项目持续推进多类型的科技文献保障体系建设,资助多项科技学术著作出版,为科技发展和人才培养提供重要科技文献支撑。发现的问题及原因:受部分出版商发生关停并转影响,印刷版文献采购数量未达预期目标;创新方法工作的宣传推广与开放共享有待进一步实施等。下一步将进一步加强长效机制建设,紧跟科技文献政策、市场变化合理制定工作目标;加强培训及企业创新应用,培养一批创新能手。
  • 科研机构研究生培养经费绩效自评综述:根据年初 设定的绩效目标,“科研机构研究生培养经费”自评得分 1分。项目全年预算数为 317.5 万元,执行数为 257.15 万元, 完成预算的 81%。该项目按照国家下达的招生计划,完成全日制硕士研究生的招生、培养计划,使合格研究生顺利毕业; 通过足额发放学业奖学金、国家奖学金、国家助学金,激励研究生产生高质量的研究成果。发现的问题及原因:部分效益指标较难衡量,仅通过就业率较难反映毕业生合格质量等。 下一步改进措施:切实落实研究生培养项目的定位和工作内容,并适时调整优化项目评价指标或指标值。

 

项目支出绩效自评表

(2018 年度)

项目名称 基地专项
主管部门 [106]科学技术部 实施单位 科学技术部
 

 

项目资金

(万元)

年初预算数 全年预算数 全年执行数 分值 执行率 得分
年度资金总额: 123351.50 123351.50 123351.50 10.0 100% 10.0
其中:财政拨款 123351.50 123351.50 123351.50 -- 100% --
其他资金 -- --
 

 

 

 

年度总体目标

预期目标 实际完成情况
1. 组织高水平基础研究和应用基础研究、聚集和培养优秀科技人才、开展高水平学术交流、科研装备先进。

2. 全面了解和检查运行状况,总结经验和成绩,发现问题;重点对研究水平与贡献、队伍建设与人才培养、开放交流与运行管理进行评估;构建统筹基础研究和前沿高技术研究基础研究的研究体系。

3. 着手提供高水平、便捷的科研支撑条件。开始部署自主研究课题。建立科研仪器平台共享网络,能够保证在实验室范围内共享使用。

1. 构建了基础研究和前沿高技术研究的体系;部署了自主研究课题,建立了科研仪器平台共享网络,推动了开放共享。

2. 针对学科发展前沿和国民经济、社会发展的重要科技领域和方向,开展了创新性研究

 

 

 

绩效指标

一级

指标

 

二级指标

 

三级指标

 

年度指标值

 

实际完成值

 

分值

 

得分

 

未完成原因分析

 

 

产出指标

数量指标 管理项目数 265 个 265 个 5.0 5.0
时效指标 年度工作目标完成及时性 能够按计划进度要求完成 年度工作全部完成 5.0 5.0
成本指标 管理成本 有效控制占运行成本<30% 有效控制占运行成本 30%以下 4.0 4.0

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

绩效指标

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

产出指标

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

质量指标

国内外学术组织任职 >10 人 不少于 10 人 5.0 5.0
 

人才培养

建立完善的人才培养机制,吸引和稳定高水平人才队伍措施得力 建立了完善的人才培养机制,吸引和稳定高水平人才队伍措施得力  

5.0

 

5.0

实验室主任和学术带头人情况  

发挥重要作用

学术带头人有较强管理和协调能力;学术思想活跃,研究成果显著  

5.0

 

5.0

 

 

引进国内外优秀团队

 

≥5 个

形成年龄与知识结构合理的研究团队和精干的管理人员,引进不少于 5 个优

秀团队

 

5.0

 

5.0

 

研究水平

在国内外本领域处于领先地位, 在国内外具有较高学术水平 研究水平在国内本领域处于领先地位在国内外具有较高学术水平

2.0

 

2.0

 

承担任务

承担国家科技计划,委托任务经费比例>30% 承担国家科技计划,委托任务经费比例在 30%以上,纵向科研经费比重较高  

5.0

 

5.0

代表性成果 ≥3 项 ≥30 项 2.0 1.0
 

定位

提升我国的基础研究和原始创新能力 涌现了一些原创科技成果,提升了我国科研综合创新能力  

5.0

 

5.0

 

管理水平

实验室内部管理科学规范,规章制度健全 实验室拥有科学规范的内部管理,制定了健全的规章制度  

2.0

 

2.0

 

 

 

效益指标

环境效益指标 对生态环境的影响 无不良影响 无不良影响 2.0 2.0
 

 

经济效益指标

共享机制产生间接的经济效益  

有一定经济效益

 

共享机制产生一定的间接经济效益

 

2.0

 

2.0

重大成果在国民经济建设

中的应用

 

产生重大效益

重大成果开始在国民经济建设中产生

效益

 

5.0

 

4.0

需进一步加强经济与科技的融合融通

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

绩效指标

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

效益指标

 

 

 

 

 

 

 

社会效益指标

 

定位和研究方向

 

符合国家相关规定

 

符合国家相关规定

 

2.0

 

1.0

部分研究水平有待进一步提升
对外开放 程度高 实验室进一步加大对外开放力度 5.0 5.0
公众开放与科学传播 公众开放≥10 天 ≥30 天 2.0 2.0
学风建设 无学术不端行为 2.0 2.0
 

学术交流与合作

 

发挥重要作用

开展国际交流合作 3000 余次,成为国际学术交流与合作的重要基地  

3.0

 

3.0

 

资源共享

大型仪器设备等科研资源开放和共享程度高  

>80%

 

2.0

 

1.0

部分实验室共享水平有待提升
 

 

 

 

可持续影响指标

 

 

实验条件和研究环境

 

 

先进、完善

科研用房相对集中,能满足研究工作需要;拥有适用的科研仪器设备和较完善的配套保障设施  

2.0

 

1.0

 

部分实验室研究环境有待提升

 

 

研究方向和内容

 

 

集中明确、重点突出

面向基础研究和应用基础研究,对国家战略决策发挥了支撑作用,是引领国家科技创新的战略力量,对行业发展起到了重大支撑作用  

 

3.0

 

 

2.0

 

 

部分实验室研究水平有待进一步提升

满意度指

 

服务对象满意度指标

 

实验室对管理工作的意见和满意度

 

>90%

 

>90%

 

10.0

 

10.0

总分 100.0 94.0

项目支出绩效自评表

(2018 年度)

项目名称 对外援助项目
主管部门及代码 [106]科学技术部 实施单位 科学技术部
 

 

项目资金

(万元)

年初预算数 全年预算数 全年执行数 分值 执行率 得分
年度资金总额 11587.69 11590.73 11534.18 10.0 99.5% 10.0
其中:财政拨款 8668.46 8668.46 8611.91 -- 99.3% --
其他资金 2919.23 2922.27 2922.27 -- 100.0% --
 

 

 

年度总体目标

预期目标 实际完成情况
通过开展共建先进适用技术示范与推广基地、共建科技园区、组织先进适用技术和科技创新管理培训班、开展青少年科技交流、开展科技创新政策交流与合作、科技仪器和图书捐赠等主要合作形式,面向发展中国家组织实施科技援外工作。

通过科技援外,帮助合作对象国加强科技能力建设,培养高层次科技人才队伍,促进科技管理及科研人员的合作与交流。

与发展中国家共建先进适用技术示范与推广基地、科技园区;培养青年科技创新人才,组织先进适用技术和科技创新管理培训班;开展形式多样、内容丰富的青少年科技交流夏令营、青少年创客营;开展科技创新政策交流与合作,实施科技仪器和图书捐赠等。

通过科技援外,帮助合作对象国加强科技能力建设,培养了高层次科技人才队伍促进了科技管理及科研人员的合作与交流。

 

 

 

 

绩效指标

一级指标 二级指标 三级指标 年度指标值 实际完成值 分值 得分 未完成原因分析
 

 

 

产出指标

 

 

 

数量指标

与相关国家共建联合实验室 15 个 15 个 10.0 10.0
共建先进适用技术示范与推广基地 6 个 6 个 5.0 5.0
共建科技园区 2 个 2 个 5.0 5.0
构建国家技术转移网络 3 个 3 个 5.0 5.0
接收国际杰出青年科学家来华工作 500 人 500 人 5.0 5.0
亚洲国家青少年科技交流 ≥40 人 100 人 10.0 10.0
科技交流合作团组 ≥30 个 30 个 10.0 10.0

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

绩效指标

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

效益指标

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

可持续影响指标

服务外交大局,落实领导人倡议和合作共识树立负责任科技大国的形象

有一定影响

 

多渠道加大科技援外成果宣传

 

5.0

 

4.0

效果有待进一步体

利用国际市场和国际资源,推动我国科技走出去,突破我国发展能源资源瓶颈,维护国家资源、市场等战略安全  

 

有一定影响

 

落实科技创新,推动我国先进适用技术拓展

 

5.0

 

4.0

维护国家资源、市场等战略安全作用

有待进一步体现

加强合作对象国科技能力建设和推动合作对象国经济社会可持续发展  

有一定影响

帮助发展中国家培养了高层次科技人才队伍,抵御风险的能力,更好地参与经济全球化进程  

5.0

 

5.0

开展科技创新政策、体制及管理合作与交流向发展中国家推广科技发展模式,提升影响力

有一定影响

 

举办科技创新管理培训班,推广科技创新政策、管理体制等

 

5.0

 

3.0

 

推广作用有待进一步提升

结合外交需要,向发展中国家开展科研设备图书资料等实物捐赠,帮助对方解决发展中实际问题,提升科技产品的知名度和国际形

 

有一定影响

 

配合元首外交,向发展中国家实施科研设备、仪器和图书捐赠等,有助于受援国摆脱贫困落后

 

 

5.0

 

 

5.0

通过开展对发展中国家培训班,加强与发展中国家科技人员的技术交流,有力提升受援国科技创新能力,增强广大发展中国家经济社会发展的内生动力,有效增进我国同发展

中国家的人文交流和联系

 

 

 

有一定影响

 

促进中国同其他发展中国家的科技人文交流,搭建了科技管理及科研人员的合作与交流平台,培养青年科技创新人才

 

 

 

5.0

 

 

 

5.0

 

满意度指标

服务对象满意度指标 合作对象国政府及科技界的评价 较满意 较满意 5.0 5.0
国内外交及科技相关机构的评价 较满意 较满意 5.0 5.0
总分 100.0 96.0

项目支出绩效自评表

(2018 年度)

项目名称 科技专项业务费
主管部门及代码 [106]科学技术部 实施单位 科学技术部
 

 

项目资金(万元)

年初预算数 全年预算数 全年执行数 分值 执行率 得分
年度资金总额 51030.13 52110.66 44704.91 10.0 85.8% 8.6
其中:财政拨款 47700.00 47700.00 40294.25 -- 84.5% --
其他资金 3330.13 4410.66 4410.66 -- 100.0% --
预期目标 实际完成情况
 

1.资助 150 项左右科技学术著作。

 

 

 

1. 已资助 211 项科技学术著作。

2. 继续加强文献质量分析和优化资源结构,推进多类型科技信息资源保障体系建设。加大了创新发展印本文献资源;加大了数字资源建设的支持力度;积极推进了多渠道元数据资源采集方式。深化科技文献信息的个性化、专业化服务实践,普惠的全文提供服务同比有较大增长。持续增强网络服务平台面向多类型用户的开放服务和共享支撑能力,2018 年网络服务系统建设扎实推进。

3. 加强了面向高校的创新方法、创新工具研究与应用示范及人才培养,建设多学科领域创新方法集成体系及多层次多模式的高校创新方法人才培育体系,并鼓励与现有区域基地开展合作。以企业创新方法集成应用与推广为重点,进一步加强了创新方法对企业创新能力提升的服务与支撑能力,针对中小企业建设创新方法推广示范应用基地, 面向大型国企开展创新方法应用与示范。加强了创新方法人才培养与基地建设。

2.继续坚持高质量印本文献的资源保障策略,加大创新发展印本文献资源;加大数字资源建设的支持力度;加强开放数字资源建设与集成;积极推进多渠道元数据资源采集方式;深化科技文献信息的个性化、专业化服务实践。增强数据加工自身管理能力。深化科技文献信息的个性化、专业化服务实践,深化面向国家重大发展需求的个性化服务。
 

年度总体目标

 

3.进一步加强面向高校的创新方法、创新工具研究与应用示范及人才培养,建设多学科领域创新方法集成体系及多层次多模式的高校创新方法人才培育体系,鼓励与现有区域基地开展合作,形成协同机制。以企业创新方法集成应用与推广为重点,进一步加强创新方法对企业创新能力提升的服务与支撑能力,针对中小企业建设创新方法推广示范应用基地,面向大型国企开展创新方法应用与示范。持续加强创新方法人才培养与基地建设。择优选择若干个区域基地,支持其结合本区域的现状和经济发展需求,深化创新方法的推广应用,在创新方法推广的长效机制、服务模式和应用成果等方面实现突破。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

绩效指标

一级指标 二级指标 三级指标 年度指标值 实际完成值 分值 得分 未完成原因分析
 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

产出指标

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

数量指标

 

申请专利

200 项,其中申请发

明专利数≥100 项

920 项,其中申请发明专利数 312

 

4.0

 

4.0

参训人员数量 ≥200 人次 2000 人次 4.0 3.0 年初指标值设置过低
出版专著 ≥2 部 4 部 4.0 4.0
创新方法各类培训班次 ≥50 次 110 次 4.0 4.0
创新工程师、培训师、咨询师数量 ≥300 名 1300 名 4.0 3.0 年初指标值设置过低
发表科技论文 ≥10 篇 132 篇 4.0 3.0 年初指标值设置过低
继续支持的原有基地数量 ≥6 个 5 个 4.0 2.0 视频评审排名第六的陕西基地承担单位 2012 年承担的基地项目未通过验收,2014 年承担的基地项目复议后通过验收,不符合指南相关要求
继续支持试点示范企业数量 ≥20 个 200 个 4.0 3.0 年初指标值设置过低
解决企业实际技术或管理难题数量  

≥500 个

 

1000 个

 

4.0

 

3.0

 

年初指标值设置过低

新增试点示范企业数量 ≥10 个 50 个 4.0 4.0
形成样机数量 ≥20 项 30 项 4.0 4.0
资助科技学术著作 150 项 211 项 6.0 6.0
 

 

效益指标

 

可持续影响指标

 

创新方法工作实施十年成效及经验总结,并开展系列宣传活动

 

 

具有一定影响力

 

 

编制《创新方法工作发展报告》

 

 

6.0

 

 

4.0

宣传推广与开放共享工作尚处于方案阶段,有待实施

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

绩效指标

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

效益指标

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

可持续影响指标

 

 

 

 

 

优化文献资源结构,资源保障能力

 

 

 

 

≥90%

(1)印本订购数量稳定在 2.4-2.6 万种;(2)为全国学术性、非盈利科研和教学等机构免费开通在线使用电子资源文献持续保障,稳定增长;(3)加强了文献元数据和开放资源战略保障建设,资源保障能力达到 90%以上  

 

 

 

4.0

 

 

 

 

4.0

 

 

继续推进元数据标准规范研究与建设

 

 

发挥重要作用

在统一文献元数据标准的基础上完成了开放资源、目次和名称数据的元数据标准的制订并应用  

4.0

 

4.0

 

数据加工模式与方法改革对于数据加工质量和效率的作用

 

显著提升

优化数据加工模式,数据加工业务全面利用第三方元数据超过 57%,提升了数据加工的效率和质量  

4.0

 

4.0

 

研究编制企业创新方法工作规范

 

发挥作用

完成《企业创新方法工作规范》(GB/T 37097-2018)  

4.0

 

4.0

 

 

 

 

社会效益指标

 

为创新型人才队伍建设、以企业为主体的技术创新体系建设提供支撑

 

有力支撑

通过创新方法培训,形成了一支强有力的创新型人才队伍,为企业技术创新体系建设提供了支撑  

4.0

 

4.0

 

为突破国外专利封锁、打破技术垄断提高产品研发效率、节约成本等提供方法支撑

有力支撑

通过创新方法的学习,产生了一批具有领先地位的技术、专利等成果并为提高产品研发效率、节约成本等提供了方法支撑  

 

4.0

 

 

4.0

 

 

满意度指标

 

服务对象满意度指标

参考咨询服务 >85% 97.9% 2.0 2.0
网络文献信息服务 >85% 92% 4.0 4.0
作者和出版社满意度调查 满意无投诉 无投诉 4.0 4.0
总分 100.0 89.6

 

项目支出绩效自评表

(2018 年度)

项目名称 科研机构研究生培养经费
主管部门 [106]科学技术部 实施单位 科学技术部
 

 

项目资金(万元)

年初预算数 全年预算数 全年执行数 分值 执行率 得分
年度资金总额: 317.50 317.50 257.15 10.0 81.0% 8.1
其中:财政拨款 270.70 270.70 224.30 -- 82.9% --
其他资金 46.80 46.80 32.85 -- 70.2% --
 

 

年度总体目标

预期目标 实际完成情况
 

按照国家下达的招生计划,按年度完成全日制硕士研究生的招生、培养计划,确保培养合格的硕士研究生。

 

按照国家下达的招生计划,完成了全日制硕士研究生的招生、培养计划,并及时足额发放相关补助。

 

 

 

 

 

 

绩效指标

一级指标 二级指标 三级指标 年度指标值 实际完成值 分值 得分 未完成原因分析
 

 

 

 

 

 

产出指标

 

 

数量指标

全日制硕士研究生的招生、培养计划 ≤35 名 33 名 10.0 10.0
经费足额发放率 100% 100% 5.0 5.0
完成学习任务,通过学位论文答辩,授

予硕士学位并顺利毕业

 

≤35 名

33 名  

10.0

 

10.0

 

 

时效指标

经费及时发放率 100% 100% 10.0 10.0
完成全日制研究生的招生、教学和培养计划 两年半学制期限内毕业, 取得硕士学位 研究生在期限内顺利毕业  

10.0

 

10.0

 

质量指标

申请和发放过程中是否有弄虚作假行为

发生

无弄虚作假行为 无弄虚作假行为产生  

5.0

 

5.0

 

 

 

 

 

绩效指标

 

 

 

效益指标

 

 

 

社会效益指标

 

 

毕业生成为合格人才,服务社会

毕业生能够找到合适的 工作,发挥合格人才促进社会进步的作用  

毕业生 100%就业,发挥合格人才促进社会进步的作用

 

15.0

 

12.0

 

促进社会进步的效果有待进一步体现

合格毕业生完成自主择业 毕业生当年就业率达到教育主管部门要求  

毕业生当年就业率为 100%

 

15.0

 

15.0

满意度指

服务对象满意度指标 教育主管部门满意度 100% 学生、教师和教育主管部门满意度达到 100%  

10.0

 

10.0

总分 100.0 95.1

 

3. 以科学技术部为主体开展的重点项目绩效评价结果

见附件。

 

第四部分 名词解释

(一)收入科目

  1. 财政拨款收入:指单位从同级财政部门取得的财政预算资金。
  2. 事业收入:指事业单位开展专业业务活动及辅助活动所取得的收入,如:科研课题(受托项目)收入等。
  3. 经营收入:指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。
  4. 其他收入:指单位取得的除上述财政拨款收入、事业收入、经营收入等以外的收入,如:存款利息收入等。
  5. 用事业基金弥补收支差额:指事业单位在当年的财政拨款收入、事业收入、其他收入不足以安排当年支出的情况下, 使用以前年度积累的事业基金(事业单位当年收支相抵后按国家规定提取、用于弥补以后年度收支差额的基金)弥补本年度收支缺口的资金。
  1. 年初结转和结余:指单位以前年度尚未完成、结转到本年仍按有关规定继续使用的资金。

(二)支出科目

  1. 一般公共服务(类反映政府提供一般公共服务的支出,如:一般行政管理事务、引进人才费用等。
  2. 外交反映用于外交事务支出,如:驻外机构、对外援助、国际组织、其他外交支出等。
  • 驻外机构(反映驻外使领馆、公署、办事处、留守组及驻国际机构代表团、代表处等方面的支出。
  • 对外援助(反映对外国政府(地区)提供的各种援助和技术合作支出。
  • 国际组织(反映向国际组织交纳的会费、捐款等支出。
  • 其他外交支出反映除上述项目以外其他用于外交方面的支出。
  1. 教育(类):反映政府教育事务支出。
  2. 科学技术(类反映用于科学技术方面的支出,如:科学技术管理事务、基础研究、应用研究、技术研究与开发、科技条件与服务、科学技术普及、科技交流与合作等。
  • 科学技术管理事务(反映部机关(包括实现公务员管理的事业单位)以及机关服务中心科学技术管理事务 方面的支出。
  • 基础研究(反映从事基础研究、近期无法取得实用价值的应用研究机构的支出、专项科学研究支出以及重 点实验室支出。
  • 应用研究(反映在基础研究成果上,针对某一特定的实际目的或目标进行的创造性研究工作的支出。
  • 技术研究与开发(反映用于技术研究与开发等方面的支出,包括从事技术开发研究和近期可望取得实用价值的专项技术开发研究的支出,以及促进科技成果转化为现 实生产力的应用和推广支出等。
  • 科技条件与服务(反映用于完善科技条件及从事科技标准、计量和检测,科技数据、种质资源、标本、基 因的收集、加工处理和服务,科技文献信息资源的采集、保 存、加工和服务等为科技活动提供基础性、通用性服务的支出。
  • 科学技术普及反映用于科学技术普及方面的支出。
  • 科技交流与合作(反映科技交流与合作等方面的支出,包括为提升国家科技水平与国外政府和国际组织开 展合作研究、科技交流方面的支出,以及重大国际科技合作 专项支出等。
  1. 社会保障和就业(类反映用于在社会保障和就业方面的支出,如:行政事业单位离退休支出,反映用于离退休 方面的支出。
  2. 节能环保(类反映用于节能环保方面的支出,如:能源节约利用支出,反映用于能源节约利用方面的支出。
  3. 资源勘探信息等(类反映用于对资源勘探信息等事务支出,如:支持中小企业发展和管理支出,反映用于中小企业管理及支持中小企业发展方面的支出。
  1. 住房保障(类反映用于住房方面的支出,如:住房改革支出,反映所属事业单位以及代为拨付经费的转制科研 机构转制前离退休职工用财政拨款资金和其他资金等安排的 住房改革支出,主要包括三项:住房公积金、提租补贴和购 房补贴。
  • 住房公积金:反映行政事业单位按人力资源和社会保障部、财政部规定的基本工资和津贴补贴以及规定比例为 职工缴纳的住房公积金。
  • 提租补贴:反映按房改政策规定的标准,行政事业单位向职工(含离退休人员)发放的租金补贴。
  • 购房补贴:反映按房改政策规定,行政事业单位向符合条件职工(含离退休人员)、军队(含武警)向转役复员 离退休人员发放的用于购买住房的补贴。
  1. 基本支出:指单位为保障其机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。如:工资福利支出、 物业费、办公费、水电费等。
  2. 项目支出:指单位为完成其特定行政工作任务或事业发展目标,在基本支出之外发生的支出,包括基本建设、有 关事业发展专项计划、专项业务费、大型修缮、大型购置、 大型会议等支出。
  3. 经营支出:指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动而发生的支出。
  4. 上缴上级支出:指实行收入上缴办法的事业单位按规定的定额或比例上缴上级单位的支出。
  1. 机关运行经费:指为保障行政单位(包括实行公务员管理的事业单位)运行用于购买货物和服务的各项资金,包 括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常 维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办 公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费 以及其他费用。

(三)年末结转和结余:指单位按有关规定结转到下年或以后年度继续使用的资金。

(四)结余分配:指事业单位按照会计制度规定交纳的所得税以及从非财政补助结余中提取的事业基金和职工福利基金等。

(五三公经费:纳入中央财政预决算管理的“三公”经费,是指中央部门用财政拨款安排的因公出国(境)费、公 务用车购置及运行费和公务接待费。其中,因公出国(境) 费反映单位公务出国(境)的国际旅费、国外城市交通费、 住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出;公务用车购置及 运行费反映单位公务用车车辆购置支出(含车辆购置税)及 租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励 费用等支出;公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接 待(含外宾接待)支出。

附件

科技文献信息专项绩效评价报告科学技术部组织对科技文献信息专项 2018 年实施情况开展了绩效评价,现将有关情况报告如下。

一、项目基本情况

(一)项目背景。科技文献资源保障系统建设是国家创新体系的重要组成部分。1998 年,科技部联合财政部等部委

推出科技信息机构经费改革方案,开展了“科技文献资源共建共享体系建设”试点工作。在改革试点取得成功的基础上,经国务院领导批示,科技部联合财政部、国家经贸委、农业部、 卫生部和中国科学院等 6 部委,于 2000 年 6 月成立了国家科技图书文献中心(以下简称“中心”),同时设立科技文献信息专项。

(二)项目目标。2018 年,科技文献信息专项继续坚持印本文献保障策略,推进文摘加工模式与加工方法的改革, 增强数据加工能力,全年文摘数据加工量达到 1300 万条以上,引文数据加工量达到 4200 万条以上;进一步做好普惠的全文提供服务。持续增强网络服务平台面向多类型用户的开放服务和共享支撑能力,启动大数据中心建设和NSTL 城域网信息安全升级改造工作。

(三)主要内容及预算支出情况。2018 年专项经费支持对象为中国科学院文献情报中心、中国科学技术信息研究所、机械工业信息研究院等 9 个成员单位。中央财政批复专项经费 44000 万元,用于文献采集费 34258.5 万元,数据加工及文献信息服务 6682 万元,网络建设和设备购置费 2923万元,其他经费 136.5 万元。

二、绩效评价工作情况及评价结论

(一)评价范围和目的。本次绩效评价对象为科技文献信息专项 2018 年实施情况,从项目立项依据、目标、组织实施、预算需求、执行效果等方面入手,对专项实施情况和实施效果进行全面的分析和评价,提高财政资金使用效益。

(二)评价指标体系。主要包括投入、过程、产出、效果四个方面,满分为 100 分。一是投入(20 分),主要评价立项依据的明确性、立项程序的合规性、立项决策的科学性、 目标相符性、任务相关性、经费匹配性、绩效目标的细化性等。二是过程(24 分),主要评价制度健全性、制度执行的合规性、项目调整的有效性、文件管理的完备性、条件落实到位、质量要求明确性、质量控制有效性、信息反馈有效性等。三是产出(26 分),主要评价文献采集数量质量、数据加工数量质量、文摘和引文数据加工时效性、网络文献信息服务数量、系统运行保障等。四是效果(30 分),主要评价宣传推广活动次数、国家重大需求服务、企业创新服务、学术研究与人才培养、文献资源共建共享、成员单位对文献中心组织管理的满意度等。

(三)评价方法及实施。本次评价主要采取三种方式,一是配合年度决算、专项审计等,减少重复性检查,直接获取和利用已开展的管理监督工作成果;二是跟进专项实施的过程环节,直观了解专项实施情况;三是设计调查问卷,通过选择部分项目单位负责人进行电话访谈的形式,了解专项资金的实施、管理情况,同时对相关意见、建议进行采集。本次采取专家评价法、目标结果对比法、公众调查法等方法, 专家主要在审阅绩效自评报告等信息资料的基础上,对比分析项目支出与效益,比较绩效目标与实施效果等。

(四)评价结论。专项绩效评价得分为 93 分,绩效级别评定为优。评价认为投入方面,专项立项规范、程序合规、 依据明确、决策科学;绩效目标明确合理,指标细化可考核, 与年度任务较相符,资金及时到位。过程管理方面,专项制度比较健全并得到了逐步完善,实施单位条件落实到位,质量要求明确、控制有效,资金使用规范,财务监控有效。产出方面,专项在文献采集、加工、网络服务体系、服务等基本达到了既定目标;数据加工质量规范稳定、全文传递服务时间响应快,全国服务体系升级等方面取得了重要进展。效果方面,文献保障和服务社会效益明显,服务对象对项目实施效果较满意。

三、绩效评价指标完成情况

(一)投入指标分析。该指标分值 20 分,评价得分 20分。该项目依据科技部、财政部印发的《科技文献信息专项经费管理暂行办法》(国科发财字〔2001〕366 号)和科技部制定的《国家科技图书文献中心章程》《国家科技图书文献中心理事会章程》等制度要求,围绕科技文献采集、数据加工及文献信息服务、网络建设和设备购置等开展工作。立项依据的明确性、立项程序的合规性、立项决策的科学性、目标相符性、任务相关性均较好。专项经费与预算批复数一致, 经费匹配性、绩效目标的细化性、明确性,资金到位及时率等较好。

(二)过程指标分析。该指标分值 24 分,评价得分 23.5分。专项管理制度健全,建立了《科技文献信息专项经费管理暂行办法》《国家科技图书文献中心章程》等业务管理制度,目前正在执行的管理办法和工作条例已达 60 项。制度执行有效,项目质量可控,建立了全流程业务管理办法和标准规范体系,质量要求明确;建立了工作检查制度、定期通报各项业务进展的机制;财务管理制度健全,资金使用合规, 遵循追踪问效、专家咨询、理事会审议、政府政策审批相结合的机制。

(三)产出指标分析。该指标分值 26 分,评价得分 22.5分。完成年度文献信息采集任务,文献采集质量较高。引文 数据加工、文摘数据加工、联机联合编目等文献信息资源加工任务全部完成,数据加工质量符合加工标准规范要求。在文献信息资源服务方面,超额完成全文传递服务量,网络版下载量达预期目标值的 136.2%;服务时效性较好,全文传递服务均在 24 小时内完成,利用新媒体开展移动文献服务, 服务时效性达到了预期目标。在网络服务体系建设方面,专利与标准文献数据库新增数据超额完成,数据库更新及时; 大力推进数字化业务管理工作改革,服务站、用户管理平台、 专题镜像平台和接口单位已覆盖 29 个省(市)区共 109 家机构;网络安全管理与系统监控措施持续加强,网络系统安全达到国家二级等保要求,稳定运行率达到 99%。

(四)效益指标分析。该指标分值 30 分,评价得分 27分。信息服务社会效益良好,专项开展了上百次宣传推广活动。培养专业骨干人才,NSTL 创新和开拓了多样化、个性化、专业化服务,成为文献服务共建共享的枢纽。加强数据标准化建设,提高各类文献数据加工规范化水平。资源保障能力不断增强,初步建立了国家长期保存基本规范体系和示范系统,推动科技文献信息资源跨系统共建共享。根据服务满意度和满足率用户调查,全文请求满足率 99.9%,参考咨询服务用户满意度 97.9%,网络文献信息服务满意度 99.3%。

四、发现的主要问题及原因

(一)外本印本订购任务目标未全部完成。由于数字环境下科技文献出版逐步转向数字出版、出版物内容形态经常变化、出版物关停并转等原因,2018 年专项印刷版外文文献采集数量与预期目标存在差异。

(二)系统建设仍需进一步深化。下一步需继续完善系统深层次建设,更多的运用先进技术,进一步提高信息服务效率和质量。

(三)网络文献信息服务质量和满意度仍需提高。面对不同用户多样化、个性化的文献信息需求,网络文献信息服务质量、服务满意度还有进一步提高的空间。

五、相关建议

(一)加强对国外出版发展态势调研。持续加强对国外科技文献出版调研,及时了解和把握出版趋势和出版物质量,制定科学合理的印本外文文献采集数量指标,加强电子文献资源建设。

(二)加强人工智能、机器学习等新理论新方法新技术在文献领域的应用研究。继续加强数字业务综合管理系统建设和网络服务平台建设,文献服务要向大数据挖掘、深层次分析全面深化,加强人工智能、机器学习等新理论新方法新技术在文献领域的应用研究。

(三)完善资源发现系统,进一步提高文献服务效率和用户满意度。提高网络文献信息服务质量和时效性,深化NSTL 资源发现系统建设,加快推进名称规范、引文关系计算、实体识别、主题标引等在发现系统的应用进程,为政府决策等提供更多、更深入的文献信息服务。

 

 

附件下载

科学技术部 2018 年度部门决算

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