欧盟“地平线2020”计划（Horizon 2020）

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中华人民共和国科学技术部中国科学技术交流中心

欧盟“地平线 2020”计划（Horizon 2020）

钟蓉（温州大学）徐离永董克勤夏欢欢编译整理

2014 年 7 月

摘要

经历了 2008 年金融危机之后，由于欧洲经济萎靡不振，为恢复欧盟成员国的经济活力，欧盟委员会制定了“欧洲 2020 战略”，提出了三大战略优先任务、五大量化目标和七大配套旗舰计划，其中构建创新型社会居七大旗舰计划之首。作为落实该旗舰计划的创新政策工具，“地平线 2020”于 2014 年正式启动实施，主要包括三大战略优先领域和四大资助计划。为了让读者迅速把握欧盟政策和科研计划的脉络，本篇主要以图表结构的形式介绍了欧盟框架计划“地平线 2020”。

关键字

地平线 2020 Horizon 2020 欧盟发展计划

前言

2010 年，欧盟在“里斯本战略”落幕的同时启动了新的十年经济发展规划——“欧洲 2020 战略”。作为落实欧盟发展战略的主要操作工具——“第七框架计划”（FP7）在 2013 年底结束，新的研究与创新框架计划——“地平线 2020”（Horizon 2020）于 2014 年正式启动，为期 7 年（2014-2020）。 [1,2]

欧盟的研发框架计划从 FP1（1984-1987 年）发展到 FP7（2007-2013 年），其整体规划、策略措施、监控手段、支持领域、资助力度、人才培养等各个方面都在运作中不断调整、完善和加强。通过系列研发框架计划的实施，促进了欧盟科研、工业、商业、社会等各方面的发展。通过 30 年的经验积累，欧盟委员会发现，原有的规则和模式已经无法适应当前社会复杂的变化和需求。尤其是在 FP7 执行期间，全球经历了 2008 年金融危机，凸显了框架计划的执行力度不够，最终目标完成得不够理想等问题。因此，欧盟委员会在继承框架计划优势基础之上作出重大变革，解决之前的弊病，适应未来社会的发展。

“地平线 2020”重新设计了整体研发框架，简化和统一了旗下所属的各个资助板块，保留了合理的政策，简化了难以操作或重复繁琐的项目申请、管理流程。“地平线 2020”的提出标志着欧盟在研究创新计划上进入了新纪元。

本着方便中国读者的宗旨，本工作小组编译整理了关于“地平线2020”的最新内容，但由于消息及编译工作的滞后性，对于新发布的规则或信息均以欧盟官网为准。

一、历史背景

为了促进欧洲的研究和发展，欧盟委员会于 1984 年开始实施研发框架计划（FP）。FP 是欧盟最主要的科研资助计划，也是迄今为止世界上最大的公共财政科研资助计划，从第一框架计划至第七框架计划，历时 30 年。历届框架计划的资助额度如表 1 所示 [3]，记录了欧盟在研究与创新方面投资逐年增长的发展情况。

表 1. 历届欧盟研发框架计划

名称	年度	总经费	重任
第一框架计划（FP1）	1984-1987	32.71 亿欧元	（1）建设欧盟统一的研究区（ERA）；（2）保持科学技术的卓越；（3）提升工业企业的竞争力；（4）应对经济社会的挑战。
第二框架计划（FP2）	1987-1990	53.60 亿欧元
第三框架计划（FP3）	1990-1994	66.00 亿欧元
第四框架计划（FP4）	1994-1998	131.20 亿欧元
第五框架计划（FP5）	1998-2002	137.00 亿欧元
第六框架计划（FP6）	2002-2006	178.83 亿欧元
第七框架计划（FP7）	2007-2013	505.21 亿欧元	前 4 点同上；（5）经济增长；（6）扩大就业。
地平线 2020 （Horizon 2020）	2014-2020	770.28 亿欧元	前 4 点同上；（5）经济增长；（6）扩大就业。

二、“地平线 2020”框架内容 [4-7]

（一）“地平线 2020”概况 [4]

“地平线 2020”是欧盟为实施创新政策的资金工具；计划周期 7年（2014-2020 年），预算总额约为 770.28 亿欧元。

“地平线 2020”的宗旨是 :

帮助科研人员实现科研设想，获得科研上新的发现、突破和创新；
促进新技术从实验室到市场的转化。

“地平线 2020”被欧洲领导人和欧洲议会视为推动经济增长和创造就业机会的手段，是欧盟对未来的投资。智慧型增长、可持续增长、包容性增长以及创造就业机会是欧盟发展蓝图的核心。

“地平线 2020”的目标是确保欧洲产生世界顶级的科学，消除科学创新的障碍，在创新技术转化为生产力的过程中，融合公众平台和私营企业协同工作。

“地平线 2020”向所有人开放，具有结构简单、手续便利、时间快捷等特点。

（二）“地平线 2020”四个主要特点 [3-5]

1. 加大资助力度

“地平线 2020”计划将从 2014-2020 年共投入约 770.28 亿欧元，比第七研发框架计划的 505 亿欧元增加了 52.5%。到 2020 年，欧盟研发与创新投入要占欧盟总财政预算的 8.6%。

2. 加大对欧盟层面不同资助计划的整合

“ 地平线 2020” 计划统一了以前各自独立的欧盟研发框架计划（FP）、欧盟竞争与创新计划（CIP）、欧洲创新与技术研究院（EIT）三个研发计划的预算，并将欧盟结构经费中用于创新的部分也囊括进来统筹管理，避免条块分割和重复资助。核能专项的预算仍然相对独立，但资助管理模式将与“地平线 2020”计划保持一致。

3. 简化项目申请、管理等流程

欧盟目前的资助计划繁多，程序复杂，“地平线 2020”将简化管理流程，对不同的计划和项目实行标准化、规范化管理（结合不同计划项目特点允许合理差异存在），实行“一站式”服务，无论申请什么项目，都是在同一个窗口，同一个网站，操作流程类似。

4. 探索新的资助机制

“地平线 2020”将资助从基础研究到创新产品市场化的整个“创新链”所有环节的创新机构和创新活动，并根据研发活动的不同性质灵活实行拨款、贷款、政府资金入股和商业前采购等多种资助形式。

（三）总体框架介绍

“ 地平线 2020” 要求欧盟所有的研发与创新计划聚焦于三个共同的战略优先领域，其中每个优先领域都分别部署多项行动计划，另外单列了 4 项不便分类的资助计划 , 具体内容如表2 所示。而欧洲原子能共同体关于核能的研究列入表 3 中，其预算经费不计入“ 地平线2020”中。

表2.“地平线 2020”三大战略优先领域与 4 项单列资助计划

三大战略优先领域	总预算金额（亿欧元）	经费比例	行动计划	单项预算金额(亿欧元)	单项经费比例
卓越科研	244.41	31.73%	欧洲研究理事会（ERC）：最优秀科研人员领衔的前沿研究	130.95	17%
			未来和新兴技术（FET）：开创新的创新领域	26.96	3.5%
			玛丽 · 居里计划（MSCA）：科研培训和职业生涯发展计划	61.62	8%
			欧洲基础研究设施，包括e- 基础设施：建造世界一流的基础设施	24.88	3.23%
产业领导力	170.16	22.09%	保持使能技术和工业技术领先（LEIT）：信息通讯技术、纳米技术、材料、生物技术、制造技术、空间技术	135.57	17.6%
			风险融资通道：激励研发和创新领域的私人投资和风险融资	28.42	3.69%
			中小企业创新计划：促进各类中小企业各种形式的创新	6.16	0.8%
社会挑战	296.79	38.53%	健康、人口变化和福利	74.72	9.7%
			粮食安全、可持续农业、海洋海事和内陆水研究及生物经济	38.51	5%
			安全、清洁和高效能源	59.31	7.7%
			智能、绿色和综合交通	63.39	8.23%
			气候行动、环境、资源效率和原材料	30.81	4%
			变化世界中的欧洲——包容性、创新型和思考型社会	13.09	1.7%
			安全社会——保障欧洲及其公民的自由与安全	16.95	2.2%

四项单列资助计划	资助内容	总预算金额（亿欧元）	经费比例
人才广泛化，参与扩大化	引入促进卓越的具体措施，来衡量人才的广泛程度和参与的扩大程度。	8.16	1.06%
科学与社会，科学为社会	建立科学和社会之间的有效合作，招募新的人才，培养科研人才的社会意识和责任感。	4.62	0.6%
欧洲创新与技术研究院（EIT）	支持知识和创新群体，促进产学研结合	27.11	3.52%
联合研究中心非核能研究（JRC）		19.03	2.47%
“地平线 2020”框架计划		770.28	100%

表 3. 欧洲原子能共同体（Euratom）的资助计划

行动计划	单项预算金额（亿欧元）	经费比例
核聚变研发计划	7.28	45.42%
核裂变研发计划	3.16	19.68%
联合研究中心核能研究定向拨款	5.6	34.9%
欧洲原子能共同体（Euratom）	16.03	100%

（四）战略优先领域一：卓越科研（共 244.41 亿欧元）

这一战略优先领域旨在加强和扩大欧盟在卓越科研上的优势，巩固欧洲研究区，使欧盟研究和创新体系在全球范围内具有更强的竞争力。

该战略优先领域主要有四个具体目标，如表 4 所列。

表 4. 卓越科研的四个资助计划及其具体目标

计划名称	目标	预算金额
欧洲研究理事会（ERC）	提供具有吸引力和灵活性的资金，在欧盟范围内竞争的基础上，使具有才华和创造力的个体研究人员和他们的团队，在科学前沿尽可能地获得资助。	130.95 亿欧元
未来和新兴技术（FET）	支持研究合作，以创新为基础扩大欧洲的产能。它将以一种全新的、高风险的思路来促进跨学科之间的科研合作，从而加快发展最有前途的新兴领域的科学技术，并在欧盟范围内促进科学团体的形成。	26.96 亿欧元
玛丽 · 居里计划（MSCA）	通过跨国界、跨部门的交换，为研究人员提供优质、新型的研究训练，以及具有吸引力的职业和知识交流的机会，使他们做好准备，面对当前和未来的社会挑战。	61.62 亿欧元
基础研究设施（包括 e-基础设施）	为欧洲 2020 年及以后发展基础研究设施，培养创新潜力和人力资本，并结合欧盟相关政策和国际合作，一起达成这些目标。	24.88 亿欧元

这一系列计划，与国家级别和区域级别的计划相结合，涵盖了欧洲对于先进科学技术的广泛需求。将这些计划统一组织在“地平线2020”中，将使其运作更连贯、合理、简单、集中和有效。

1. 欧洲研究理事会（ERC）：130.95 亿欧元

欧洲研究理事会支持前沿学科和交叉学科的研究，以及新技术和新兴领域的开拓性探索。为欧盟地区内的前沿学科提供科研经费，通过竞争机制择优录取研究项目。资助范围包括所有的研究领域，以科学优异性为评判基准。

(1) ERC 的主要原则：

－选择标准：科学优异性；

－无财团参与，无互动网络，无共同筹资；

－可以是任何研究领域的应用研究，包括社会科学和人文科学；

－世界上任何地方、任何年龄、任何职业生涯阶段的独立研究人员均可申请；

－主办机构（HI）必须为研究者提供条件，使其能够直接进行科学研究和管理该项研究资金；

－基于资金所有者的意愿，该资金可转入另一主办机构；

－研究必须在 28 个欧盟成员国或欧盟协约国中开展（即主办机构必需隶属于欧盟成员国或其协约国）

－各类资助计划招标每年一次，其中 ERC 孵化计划和 ERC 协同效应计划均提供 2 个截止日期。

(2) ERC 提供 5 类资助的具体信息如表 5 所示。

表 5. 欧洲研究理事会（ERC）的 5 类计划及其资助内容。

资助类别	资助内容
ERC 初级资助计划（ERC Starting Grants）	对象：处于早期职业生涯的顶级研究人员（博士毕业2-7 年）；期限：5 年；单项额度：最高可达 200 万欧元
ERC 中级资助计划（ERC Consolidator Grants）	对象：处于职业巩固期的顶级研究人员（已博士毕业 7-12 年）；期限：5 年；单项额度：最高可达 275 万欧元。
ERC 高级资助计划（ERC Advanced Grants）	对象：10 年内已经取得显著研究成果的各自领域的佼佼者；期限：5 年；单项额度：最高可达 350 万欧元。
ERC 概念验证计划（ERC Proof of Concept）	对象：仅限 ERC 经费受益人，用于将 ERC 项目的科研成果进行市场转化；期限：12 个月；单项额度：最高可达 15 万欧元。
ERC 协同效应计划（ERC Synergy Grants）	对象：少数卓越研究员及其团队间的协作研究；期限：6 年；单项额度：最高可达 1500 万欧元。

2. 未来和新兴技术（FET）：26.96 亿欧元

FET 计划着眼于未来，探索为其根本特点，目的是把欧洲科研的优势转化为竞争优势。

FET 计划鼓励高端科研和前沿工程等多学科之间的探索性合作，有助于欧洲尽早在具有可持续性、竞争力和增长优势的未来科技领域把握住领导地位。

FET 计划划分为“FET 开放计划”、“FET 前瞻计划”和“FET 旗舰计划”3 类行动计划，区别对待创新思维和长期挑战的需求，满足不同的方法和尺度的研究。在“地平线 2020”的大框架下，FET 计划的预算为 26.96 亿欧元，分别投入到如表 6 所示的 3 类行动计划里。

表 6. 未来和新兴技术（FET）的 3 类行动计划及其资助内容

计划类别	资助内容
FET 开放计划	支持新思路、新技术的早期联合科技攻关研究，约占“ 地平线2020”FET 总预算的 40%。
FET 前瞻计划	支持有前途的探索性研究课题，培育新兴的主题和结构集群。鼓励探索新兴的且尚未纳入工业或研究的领域，并以其为中心建立新的跨学科研究团体。研究经费支持以下新兴主题：（1） “全球系统科学”，促进对现实社会、经济、金融、技术和生态系统等领域所提供的大量数据进行有机整合，基于跨政策领域和跨部门机构对当今社会的应对措施进行阐述。（2） “认知高于解决问题”，在未来机器人和其他人工智能系统等方面以超越目前的制备能力和设计理念的精神，创建新的基础，促进这些领域的发展。（3） “量子模拟”，在量子物理与量子技术基础之上，采用新的工具解决理论科学和应用科学中的问题。（4） “迈向百亿亿次的高性能计算”，提供超大规模高性能的计算系统并帮助开发出欧洲可持续发展的高性能计算生态系统。
FET 旗舰计划	支持规模宏大、耗时长久、立足科学、目标明确、符合发展蓝图、应对当前挑战的技术研发。FET 将在“地平线 2020”的框架内，为“石墨烯和“人脑计划”两个FET 旗舰计划提供欧盟方面的支持。

3. 玛丽 · 居里计划（MSCA）：61.62 亿欧元

从 2014 年 1 月起，玛丽 · 居里计划 MCA 将重命名为 MSCA。“地平线 2020”计划 2014-2020 期间总预算为 61.62 亿欧元。MSCA 的资助计划种类如表 7 所示。

表 7. 玛丽 · 居里计划（MSCA）的 4 类计划及其资助内容

计划类别	资助内容
MSCA 创新培训网络（ITN）	ITN 支持竞选出来的联合研究培训和（或）博士计划，将由来自欧洲及其他地区国家的高校、研究机构、研究基础设施、大型企业、中小企业和社会经济领域的其他机构联合完成。支持期限：3-36 个月。
个人研究奖励金（IF）	支持资深研究人员在不同国家之间进行交换，包括非学术机构的人员。将支持研究人员在欧洲内外的交换，吸引优秀的国外研究人员到欧盟区内工作。奖学金包括两年薪水、交换津贴、科研成本和主办机构的日常开支。申请人须通过主办机构提交项目申请书。支持期限：12-24 个月。
MSCA 科研创新人才交换（RISE）	支持所有职业层次研究和创新人员跨国家、跨学科领域进行的短期交流活动。该计划对欧洲内外具有合作伙伴关系的大学、研究所和非学术机构开放。支持期限：1-12 个月。
共同资助地区、国家和国际计划（COFUND）	MSCA 为地区、国家和国际间的研究培训和职业培训提供资助。COFUND 计划鼓励研究人员跨越国界进行交换，并提供良好的工作条件，还可支持博士和研究奖励计划。支持期限：最低 3 个月。

MSCA 计划的目的是在全球范围内，支持所有学科领域中对研究人员进行在职业发展和培训，着重创新能力的培养。MSCA 提供资助的范围覆盖了研究人员职业生涯的各个阶段，鼓励研究人员跨国家、跨部门和跨学科的交换性。MSCA 将成为欧盟培养博士生的主要计划，“地平线 2020”计划期间将资助 2.5 万名博士。

MSCA 的一个重要内容是支持研究人员获得更广泛新技能的能力，同时为他们提供有吸引力的工作条件。除了鼓励国家之间的交换性，

MSCA 还寻求突破存在于学术与企业之间的现实障碍和思想障碍，任何科研领域内的个人或组织均可申请 MSCA 资助。MSCA 计划中有多项举措推动博士和博士后参与到产业研究中。

4. 欧洲基础研究设施，包括 e- 基础设施：24.88 亿欧元

国家的科研基础设施变得越来越先进、复杂且昂贵，往往需要整合不同的设备、服务、数据源、以及广泛的跨国合作。

近年来，欧洲战略论坛关于基础研究设施（ESFRI）的路线图实施后，欧洲的基础研究设施整合已经取得了显著的进步。开放的集成式国家级研究机构和 e- 基础设施的发展支撑着整个欧盟地区的数据化研究。欧盟通过基础研究设施的网络为新一代的研究人员和工程师提供培训，推动了跨学科的合作，增强了人力资本的基础。

进一步发展基础研究设施，并在欧盟层面上更广泛地使用这些设施，将对欧盟地区的研究发展产生显著的贡献。虽然成员国处于基础研究设施的开发和融资中的中心地位，但欧盟在配套基础设施、新设施的培育和开发、欧盟地区和国家中开辟广泛渠道、确保各国政策保持一致性和有效性发面仍然发挥重要的作用。不仅可以避免重复建设、协调设施的合理利用，而且还可以集中资源优势，以国际水平来获取和运行基础研究设施。

欧盟在建设、使用和管理基础研究设施（包括 e- 基础设施）的活动中所达到的规模和范围，将有效地促进欧洲的研究与创新潜力的发展。

本计划的目的是为“地平线 2020”及未来欧洲基础研究设施的发展，培养创新潜力和人才，改善欧洲基础研究设施的政策。其资助计划分为 3 类，资助内容如表 8 所示。

表8 欧洲基础研究设施，包括 e- 基础设施的 3 类计划及其资助内容

计划类别	资助内容
为“ 地平线 2020” 及以后发展欧洲基础研究设施	目标是确保 ESFRI 和其他国际水平基础研究设施的顺利实施和运行，包括区域合作伙伴设施的发展；集成国家级基础研究设施，开放使用渠道；开发、部署和运行 e- 基础设施。
培养基础研究设施的创新潜力和人才	目标是鼓励基础研究设施在早期研发过程中发挥作用、推动早期研发中科研机构与企业的合作、促进企业使用基础设施，形成创新集群。支持相关人员的交流和培训，以及基础研究设施的运行和使用。
加强欧洲基础研究设施的政策力度和国际合作	目的是支持制定政策者和供资机构之间的合作；为决策方和国际合作活动提供整体规划和监控工具。

（五）战略优先领域二：产业领导力（共 170.16 亿欧元）

这一战略优先领域的目标是加快技术和创新的发展，支持未来工业，并帮助欧洲创新型中小企业的成长。它包括如表 9 所列的三个具体目标。

表 9. 产业领导力的三个计划及其具体目标

计划类别	目标	预算金额
保持使能技术和工业技术领先（LEIT)	为研究、开发和示范提供专门支持，包括标准化和认证、信息通信技术、纳米技术、先进材料、生物技术、先进制造和加工空间技术。重点放在不同的技术之间以及它们与社会挑战之间的互动和融合。	135.57 亿欧元
风险融资通道	帮助以研发和创新为驱动力的企业和项目获得借贷，克服股权融资方面的赤字。针对具有竞争力的企业包括中小企业，支持其获得欧盟层面的风险融资。	28.42 亿欧元
中小企业创新计划	针对有增长潜力和国际化的单一市场，为中小型企业提供量身定制的支持，激发中小型企业各种形式的创新。	6.16 亿欧元

通过对企业的投资，使欧洲的研究和创新（包括生态创新）对投资更具吸引力。向关键产业技术提供重大的投资，为欧盟企业提供充足的资金，最大化地使其增长潜力，帮助创新型中小企业成长为世界领先的公司。

1. 保持使能技术和工业技术领先（LEIT）：135.57 亿欧元

关键使能技术（KETs），信息通信技术（ICT）和空间技术是决定欧洲企业全球竞争力的关键。

本计划针对新的突破性技术，提高竞争力、创造就业机会和促进增长。

重点是针对产业层面进行研究和创新，通过掌握新技术来促进领域的创新，实现欧盟关键使能技术（KET）战略中重要工业政策的目标。

在使能技术和工业技术（LEIT）中保持领先地位的行动重点是：

－以增强欧洲工业能力和商业前景（包括中小型企业）为目的科研和创新活动；

－公众平台与个人的合作关系（PPPs）；

－跨领域、跨部门、跨国别的关键使能技术（KET）；

－抓住信息通信技术（ICT）的发展机会；

－解决社会挑战性问题和对重点发展领域产生显著影响的问题；

－交流合作，如科研和创新的国际合作。

企业（特别是中小企业）的参与，对本计划的预期影响最大化过程起着至关重要的作用。

2. 风险融资通道：28.42 亿欧元

本计划将帮助从事科研和创新（R ＆ I）的企业和其他类型组织，通过金融工具更容易便捷地获得贷款、担保、反担保和混合、夹层融资和股权融资。在 2007-2013 年（FP7）的研究计划中，相同的资助支持过几项研究与创新活动；在未来两年中，本计划的工作重点是继续证明和扩大其自身价值：风险共担的融资机制（RSFF）、针对中小企业风险共担的金融工具（RSI）。

(1) 金融工具

“地平线 2020”计划将与欧盟其他计划相结合，利用金融工具帮助企业及中小型企业（COSME）提高竞争力。在未来的两年中，“地平线 2020”计划将参与并提出中小企业的融资计划，推出并支持企业技术转移过程的试点机制，着重针对获得更大风险融资的中型股公司。

此外，各种规模的公司和其他类型的组织也能获得吸引银行及潜在投资方的建议，为新的发展做好准备。相关研究将探讨鼓励更多的商业天使投资、技术研发启动投资、泛欧货币基金风险融资，作为欧盟的奖励办法。

在有需求的情况下，可采用债务和股权融资，但欧盟的项目或特定板块项目具有补足资金的优先权，包括政府部门通过欧盟结构性投资基金计划（ESIF）对其进行投资。焦点仍然是吸引私人对技术研发进行投资。除非另有规定，欧盟成员国的企业、与“地平线 2020”合作的非欧盟国家企业和其他实体，均有资格成为本计划的受益方。

(2) 金融机构

本计划中，欧洲投资银行（EIB）和欧洲投资基金（EIF）将作为委托方，代表欧盟委员会或以合作伙伴身份实施各项金融工具和计划。EIF 将选择金融中介机构（如银行和风险融资基金）进行招标，中小企业和小型股公司将通过参与招标活动获得实际的贷款或投资。而 EIB 将直接采用大额贷款。在支持中型股公司和大型股公司时，EIB 也可以选择中介机构进行招标。本计划正在与其他类似的金融机构进行谈判，未来会有更多的委托方与欧盟委员会合作，参与到“地平线 2020”计划中来。

3. 中小企业创新计划：6.16 亿欧元

为提高中小企业的创新能力，“地平线 2020”计划对其提供直接和间接的资金支持。本计划旨在为中小企业的创新和成长创造良好的生态环境，搭建桥梁，支持研究、开发和创新。

中小企业创新计划的特定目标是提升中小企业创新管理能力。创新管理能力是指公司内部对创新流程（从新想法的产生到产品在市场中盈利）的管理能力。

中小企业创新计划为中小型企业提供各种形式的支持，包括定制服务、定制项目（如创新管理能力建设，知识产权管理等）、服务提供方和决策方之间的沟通（如创新机构之间进行经验交流）。“地平线2020”计划为欧洲企业联络网提供直接支持，改善中小企业获得融资的机会。中小企业创新计划通过提供 COSME 项目经费支持创业和国际化活动。

此外，本计划还为尤里卡二期 / 欧洲之星联合方案计划（2014 至2020 年）中以市场为导向的跨国合作研发项目提供资金。欧洲之星联合方案计划将综合利用所有国家的资源，加强国家科技攻关计划的一体化和协同化，有助于实现统一欧洲研究区的规划目标。

（六）战略优先领域三：社会挑战（共 296.79 亿欧元）

该战略优先领域汇集各领域、技术和学科的资源和知识，包括社会科学和人文科学，涵盖从研究到市场的所有活动，新的专注点在创新活动，如试点、示范、试验平台以及公共采购和市场转化，还包括建立与欧洲创新伙伴关系（EIP）的活动。资助重点如表 10 所示。

表 10. 社会挑战的 7 个资助领域

社会挑战领域	预算金额
健康、人口变化和福利	74.72 亿欧元
粮食安全、可持续农业、海洋海事和内陆水研究及生物经济	38.51 亿欧元
安全、清洁和高效能源	59.31 亿欧元
智能、绿色和综合交通	63.39 亿欧元
气候行动、环境、资源效率和原材料	30.81 亿欧元
包容性、创新型和思考型的欧洲社会	13.09 亿欧元
安全社会——保障欧洲及其公民的自由和安全	16.95 亿欧元

1. 健康、人口变化和福利：74.72 亿欧元

“地平线 2020”计划将投资多项提高人类健康水平的研究和创新，使老年人更加积极、独立和长寿，并支持发展新的、更安全的、更有效的干预措施。“地平线 2020”也支持有益于健康和保健系统可持续性发展的研究与创新。2014-2015 年内，欧盟将在这个领域投资约 12亿欧元。具体计划如表 11 所示。

表 11. 健康、人口变化和福利的 4 类资助领域及其内容。

资助领域及类别

资助内容

个人医疗和护理

1）提高对影响健康、老龄化、疾病原因和机理的认知；

2）提高对健康的监控能力，预防、检测、治疗和掌控疾病；

3）保持老年人的活力和健康；

4）健康与保健服务方面新的模型和工具。

协调活动

为成员国在神经学、癌症、系统药物等领域的活动进行融资。

其他活动

其他不包括在 2014-2015 年度计划中，但具有挑战领域的活动，特别是创新药物计划、欧洲和发展中国家临床试验伙伴关系（EDCTP）、主动与辅助生命计划等

研究和创新

创新药物计划

（IMI）

支持研究机构和企业合作开展的研究项目，建立工业

界和学术界的专家网络。

主动和辅助生命计划（AAL）

支持研究机构和中小企业以市场为导向，在欧盟“老年人活力与健康计划”（EIP 和 AHA）中创建新型伙伴关系。

“地平线 2020”

最初两年计划

支持生物标记物领域和医疗诊断设备验证领域的创新型中小企业。

2. 粮食安全、可持续农业、海洋海事和内陆水研究及生物经济：38.51 亿欧元

当前世界需要最优化利用可再生生物资源，需要生产和加工系统实现可持续的发展。以更小的投入、对环境更低的影响和更少的温室气体排放，生产出更多的粮食、纤维和其他生物基产品，增强生态系统功效和社会价值。

农业、林业、渔业、水产养殖和生物基产业依赖于对有限自然资源的利用，生产和加工食品、饲料、生物能源和生物基产品。这些行业增强了欧洲的再生能力，并为农村、沿海和海洋提供了重要的就业机会和商业机会，但同时也面临着重大的挑战，需要研究和创新。

该领域资助的具体内容如表 12 所示。

表 12. 粮食安全、可持续农业、海洋海事和内陆水研究及生物经济的4 类资助领域及其内容

资助领域	资助内容
农业和林业	这些行业面临的三大挑战：（1）面对全球不断增长的粮食需求，实现粮食安全生产；（2）确保自然资源和气候的可持续性管理；（3）促进欧盟农村地区的平衡发展。
农业粮食安全与健康的饮食习惯	在充足粮食供应的基础上，通过自由贸易获得安全和营养丰富的食物，确保粮食安全问题。挑战是满足消费者的需求和喜好，同时减少对健康和环境的不良影响。支持覆盖从生产到消费全过程和相关服务的研究和创新，包括食品和饲料保障与安全，增强欧洲食品生产、加工和消费的可持续性和竞争力。
水生生物资源和海洋研究	海洋占地球表面的 70％以上，在提供粮食、能源和生物产品方面，水生生物资源能够作出显著的贡献。目标是以可持续的方式管理和利用水生生物资源，最大限度地从海洋和内陆水域获得好处。优化渔业和水产养殖对粮食安全的可持续贡献、通过蓝色生物技术推动创新、促进跨部门海洋和海事研究，充分利用欧洲的海洋和海岸的潜力来促进就业和经济增长。
生物工业	欧洲产业向低碳、高效资源利用和可持续发展的转变是一个重大挑战。将传统工业生产过程和产品转化为环保生物综合生物精制过程和生物产品。支持减少依赖化石能源方法和手段的研究和创新。

本领域投资支持对粮食安全、气候保护和可持续发展而进行的研究和创新，使欧洲获得未来相关市场领导地位，实现欧盟统一农业政策和生物经济战略，实现“欧洲 2020 战略”制定的“创新联盟”和“资源节约型欧洲”目标。

1. 安全、清洁和高效能源：59.31 亿欧元

支持现有能源系统过渡到可靠、可持续发展、有竞争力能源系统进行的研究和创新。向有竞争力能源系统的过渡，需要克服许多挑战，如日益稀缺的资源与日益增长的能源需求和气候变化的挑战。

本领域围绕以下七项具体目标和研究领域：

－减少能源消耗和碳排放；

－低成本、低碳电力供应；

－替代燃料和移动能源；

－单一、智能的欧洲电网；

－新的知识和技术；

－决策和公众参与；

－市场、能源传输和信息通信技术。

2014-2020 期间将有 59.31 亿欧元的预算分配至非核能源领域的研究。其中 2 亿欧元专门用于资助欧洲研究所的创新科技活动。

计划资助的三类领域如表 13 所示。

表 13. 安全、清洁和高效能源资助的 3 类领域及其内容

资助计划		内容
优先领域	能源效率	能源效率是欧洲长短期政策中的优先选择领域。欧盟的目标是到 2020 年和 2030 年逐步降低一次性能源消耗。该领域内的研究和示范活动集中在建筑、工业、采暖和制冷行业中小企业与电信部门在能源相关产品和服务信息以及通信技术方面的整合与合作。
	低碳技术	开发并向市场推出价格实惠、性价比高、资源节约型的技术解决方案。该领域的研究包括：光伏能、聚光太阳能、风能海洋能、水能、地热能、可再生制热和制冷技术、储能技术生物燃料和其他替代燃料、碳捕获和碳封存技术。
	智能城市和社区	城市可持续发展是一个重大的挑战，特别是在能源、交通和信息通信技术等方面，城市发展需要新型、高效、用户界面友好的技术和服务，特别关注具有商业规模和市场潜力的智能城市技术解决方案。
政策驱动		2008 年以来，战略能源技术计划（SET）是构成欧盟能源领域研究和创新政策的核心部分，但其无法支撑实现“地平线 2020”计划制定的能源目标。2013 年 5 月，该委员会修订了 SET，并提出了 SET 计划新的综合路线图，从欧盟层面确认安全、清洁、高效能源为优先发展领域。
“地平线 2020” 第一个工作流程		在基本工作流程上，欧盟“第七框架计划”（FP7）和“地平线 2020” 计划之间发生了相当大的变化。首先，“ 地平线 2020”计划每年招标 2 次，方便申请者准备。其次，在竞争的前提下，容许研究人员跨领域跨部门且更加自由地提出创新的技术解决方案。最后，在此工作方案里，为了更好地指定活动范围应采用技术准备水平（TRL）。

2. 智能、绿色和综合交通：63.39 亿欧元

旨在增强欧洲交通行业的竞争力，实现资源节约型、气候与环境友好、对所有公民、经济和社会安全和无缝衔接的欧洲交通系统。

2014-2020 期间，交通领域投入预算为 63.39 亿欧元，支持四个关键目标，如表 14 所示。

表 14. 智能、绿色和综合交通领域的四个关键目标

关键目标	内容
开发资源节约型交通工具	制造更清洁更安静的飞机、车辆和船只；开发智能设备、基础设施和服务，改善城市地区的交通和出行条件，减少交通系统对气候和环境的影响。
改善机动性、减少拥堵提高安全性	通过以下手段达到此项目标（1）大幅减少交通拥堵；（2）大幅改善人与货物的流动性；（3）发展货运和物流的新概念，降低事故率、降低人员伤亡率，提高安全性。
支持欧洲交通行业取得全球领导地位	加强欧洲交通制造业和相关服务的竞争力，巩固欧盟某些领域的主导地位（如航空）。
开展社会经济行为研究与前瞻性决策活动	支持必要的政策制定与调整，促进创新活动，应对社会需求给交通带来的挑战。

本领域仅适合以下三个方面的项目申请：

(1)增长性交通；

(2)绿色车辆；

(3)开启与交通相关创新小企业的快车道（此处快车道指，申请快速、手续便捷、减少政策及资金上的障碍等，即为其开绿灯之意）。

上述范围以外的项目，可申请其他交通计划包的资助。

3. 气候行动、环境、资源效率和原材料：30.81 亿欧元

这个领域创新活动的目标是将全球变暖控制在平均低于 2℃，避免超出生态系统和社会适应气候变化和环境变化的承受范围，确保环境的完整性、恢复能力和可持续性。

这个领域将资助以下特定目标的研究和创新：

－实现经济和社会对资源、水资源的高效利用和弹性应对气候的变化；

－自然资源和生态系统保护和可持续管理；

－原材料的可持续供给和使用，在可持续供给的范围内，满足全球人口对地球自然资源和生态系统日益增长的需求。

资源貌似丰富且廉价的时代即将结束。增强经济应对气候变化适应能力和应对资源匮乏的调节能力，同时依赖于高水平的生态创新和高水平的社会、经济组织。生态创新的全球市场将达到每年约 1 万亿欧元，预计到 2030 年将增加两倍，生态创新为增强欧洲经济竞争力和增加就业机会的提供重大机遇。

考虑到当前全球气候和环境变化的规模和复杂程度，考虑到原材料供应链的国际化趋势，本领域的研发活动必须在欧盟及更高层面上进行。为减少使用资源，降低资源使用对环境产生的影响，提高竞争力，就需从以社会和技术决定的经济模式转变到以自然和人类福祉协调可持续发展决定的经济模式。

本领域包括以下范围的研究和创新活动：

－治理和适应气候变化；

－保护环境，可持续管理自然资源、水资源、生物多样性和生态系统；

－非能源和非农业原料的可持续供给；

－生态创新导向的绿色经济和社会转型；

－全面和持续的全球环境观测和信息系统；

－文化遗产。

4. 变化世界中的欧洲—— 包容性、创新型和思考型社会：13.09 亿欧元

在减少不平等和社会排斥方面，欧洲面临着巨大的挑战。欧洲有8000 万贫困人口，1400 万年轻人得不到教育、就业或培训。目前一般人群的失业率有 12％，而青年人群的失业率达到了 20％。

面对瞬息万变的世界，欧盟缺乏重新认识世界的研究与创新。欧盟希望采用包括社会科学和人文科学在内的多学科结合的方法，来实现这一目标。欧盟和欧盟成员国制定政策时，必须承认欧洲社会经济和文化的多样性，借鉴现代社会学领域的新知识。

开展这方面研究和创新活动的目的在于探索与创新联盟、欧洲研究区发展相关政策的实证基础，促进与第三国协调有效的合作，最终消除社会排斥、歧视和各种形式的不平等，解决关于历史记忆、身份、宽容和文化背景等方面的问题，

2014-2015 年的研究活动侧重于：

－思维、战略和管理结构的研究。克服欧洲的危机（弹性经济和货币联盟、欧盟增长议程、欧盟的社会政策、欧洲未来的一体化等）；

－欧洲的青年一代（工作不稳定、青年交换、成人教育、青少年参与社会和政治等）；

－社会反省：欧洲文化遗产的传播、历史的作用、欧盟文化资产的 3D 建模；

－欧洲的全球角色：聚焦于与第三国的研究与创新合作，包括地中海新的地缘政治秩序、欧盟东部的伙伴关系、中国城市化的可持续性发展……

－创新形式：在公共部门 / 板块、政府的信息通信技术（ICT）、商业模式的创新、社会的创新社区、ICT 的学习和包容。

总之，“地平线 2020”计划有关社会发展方面的研究目的是为发展包容性、创新型和思考型欧洲社会提供解决方案和支持，推动欧洲深入了解前所未的社会变革和全球日趋相互依存的关系。

5. 安全社会 - 保障欧洲及其公民的自由与安全：16.95 亿欧元

这个板块的研究和创新活动涉及保护公民、社会、经济、基础设施和基础服务、经济繁荣、政治稳定和社会福利。

研究安全社会的主要目标是：

－提高人类社会抵御自然和人为灾害的能力，开发新型危机管理工具和通信互动式操作，提供保护关键基础设施的新型解决方案；

－打击犯罪和恐怖主义，使用全新法律工具防止爆炸等活动；

－改善边境安全，提高海上边界保护，实现岛链安全，支持欧盟的对外安全政策，包括预防冲突与和平建设；

－加强网络安全，包括安全的信息共享和新型的保护模式。

灾害防护是社会运转的核心要素之一，但目前缺乏对灾害的重视，缺乏对应变能力和安全问题的研究。

打击犯罪和恐怖主义需要新的技术和能力，包括打击能力和预防能力，如预防犯罪（包括网络犯罪）、非法贩运和恐怖主义（包括网络恐怖主义），以及了解和应对恐怖分子的想法和信仰，从而避免航空相威胁。

欧洲边界保护要求开展系统、设备、工具、流程和快速鉴定方法等方面的研究，包括在欧盟关税政策下保证供应链的安全。

开展解救方案的研究，支持欧盟外部安全策略民用目的任务。包括民事保护、人道主义救援、边境管理、维和及冲突后的稳定维护（包括预防冲突、和平与调解）。

数字安全方面的研究将聚焦于提高现有应用、服务和基础设施的安全性，通过整合国家最先进的安全解决方案或进程，支持在欧洲建立市场导向和市场激励机制。该类研究活动的驱动力应是最终用户，包括执法机构、首先反应方、关键基础设施运营商、ICT 提供商、ICT 生产商、市场经营者和公民。

这方面的研究应综合考虑所有相关者的安全利益：工业、研究机构、大学、公共部门、非政府组织、安全领域内的公私营机构，最终可能性。

研究和创新方面表现不佳的成员国，并在成员国中实施新的人才凝聚政策。

－人才重组（研究机构、其他机构、机关或区域一起，建立或升级现有的人才中心）：根据对经济增长的真实展望，转变合作和发展的方式（包括建立新的科学网络、链接本地研发集群和开放新兴市场渠道等），为参与方提供机会。挖掘参与国的创新潜力，提供新的国家间和区域间合作研究的用户的参与非常重要。

开展安全社会方面的研究将有助于落实“欧洲 2020 战略”的政策目标、落实安全产业政策、内部安全策略和网络安全战略。

（七）人才广泛化，参与扩大化：8.16 亿欧元

优先考虑研究与创新领域的投入，使用更加精简和统一的方式进行运作，聚合优化每个成员国的优势。

尽管欧盟努力在国家层面和欧洲层面进行研究和创新的统筹部署，但仍存在着显著的差距。这些差距伴随着持续严重的金融危机进一步加剧，并对今后公共研究和创新的预算产生不利影响。

明显的证据指出，增加研究和创新投资比例，与经济增长和竞争力有着极强的关系。

为应付这些挑战，“地平线 2020”计划将引入具体措施，衡量人才的广泛程度和参与程度。2014-2020 规划期内，这些措施将针对在研究和创新方面表现不佳的成员国，并在成员国中实施新的人才凝聚政策。

－人才重组（研究机构、其他机构、机关或区域一起，建立或升级现有的人才中心）：根据对经济增长的真实展望，转变合作和发展的方式（包括建立新的科学网络、链接本地研发集群和开放新兴市场渠道等），为参与方提供机会。挖掘参与国的创新潜力，提供新的国家间和区域间合作研究的可能性。

－联动：通过欧洲两个以上国际领先同行的链接，加强研究机构研究领域的界定。

－ ERA 计划：为大学和研究机构提供支持，吸引和保持高素质的人才资源；实施必要的结构调整，实现人才队伍的可持续发展。

－策略：支持有关国家 / 地区层面合作研究和创新政策的设计、执行和评估项目。在自愿的基础之上，为国家和地区级别的公共机构提供专家意见，提供量身定制的建议等。

－支持优秀研究人员和创新人员连接国际网络，包括成本等方面的支持。解决他们对欧洲和国际网络缺乏足够参与的问题。提高国家联络点管理和运作跨国网络的能力，确保联络点和“地平线 2020”执行机构之间的信息传递，向研究人员提供资金和技术的支持服务。

（八）科学与社会，科学为社会：4.62 亿欧元

这项计划的目的是建立科学和社会之间的有效合作，招募和培养具有社会意识和责任感的科研人才。

“科学与社会，科学为社会”计划协助“地平线 2020”培养欧洲融合科学与社会方面的能力，增强科学对青年的吸引力，增加社会对创新的渴望。协调科学与社会两方的研究创新进程和成果，使其符合欧洲社会的价值观、需求和期望。

在研发和创新的整个过程中，本计划将把社会各方的人员（研究人员、公民，决策者、商界、第三方组织等）结合在一起，协调各方使其符合欧洲社会的价值观、需求和期望。用这种方法进行的研究和创新，被称为“责任研究和创新”（RRI）。

RRI 是一种研究包容性的方法，它在整个研发和创新过程中保证社会行动者之间的工作协同。

一般来说，RRI 意味着预测和评估研究和创新对社会产生的影响和预期。在实践中，RRI 包括以下设计和实施研究与创新的政策：

－研究和创新活动更广泛地参与社会；

－增加科学成果的访问渠道；

－在研究过程和研究内容上，确保性别平等；

－必须考虑道德层面；

－促进主流和非主流科学教育。

（九）欧洲创新与技术研究院（EIT）：27.11 亿欧元

EIT 为欧盟的创新前景带来实质和持久的变化，将教育、研究、公共管理和业务工作等因素结合在一起，创造新的环境，孕育颠覆性的创新。

EIT 是欧盟经济和竞争力可持续增长的关键驱动因素。它运行的基本原则是加强欧盟及其成员国的创新能力，解决欧洲社会面临的巨大挑战。2014 年至 2020 年，EIT 将获得投入的预算为 27.11 亿欧元。建立 EIT 来整合欧洲的创新能力，首次在欧盟层面上通过教育和创业领域的研究和创新活动，实现增强创新能力的目的。EIT 的主要业务部门是：知识和创新社区（KICs）。KICs 为创新人员提供机会，开发和测试高度协作社区的新模式，进而影响整个欧洲。

EIT 现有的知识和创新社区（KICs）已经培训了 1000 多名学生，创建了 100 多家企业，这些企业已经推出超过 400 种的产品和服务。表 15 列出了 EIT 已经推出和计划推出的 KICs。

表 15. EIT 推出的 KICs

年份	推出的 KICs
2010 年	（1）气候变化（气候 KIC）（2）可持续能源（KIC Inno- 能源）（3）信息通信技术创新（EIT ICT 实验室）
2014 年	（4）健康生活和积极老龄化创新（5）原材料 - 可持续的勘探、开采、加工和回收
2016 年	（6）具有附加值的制造；（7）未来食物（Food4Future）
2018 年	（8）城市交通

（十）欧洲原子能共同体（Euratom）：16.03 亿欧元

欧洲原子能共同体是关于核研究和培训的研究计划，预算为五年一轮，不同于欧盟“多年度财政框架”规定的七年一轮。2014 至2018 年欧洲原子能共同体计划预算为 16.03 亿欧元，2019 至 2020年预计为 7.7 亿欧元。

欧洲原子能共同体核研究和培训活动的重点是：提高核安全和辐射防护水平，保证核动力能源系统长期、无碳、安全、高效的运行。

欧洲原子能共同体行动计划的重点放在表 16 所示的两个领域：

表 16. 欧洲原子能共同体的两个领域及定向拨款

资助领域	内容	预算金额
核裂变研究计划	计划强调应大力发展核技术和能力。保持欧洲在核安全和废物管理方面的全球领导地位，达到辐射防护的最高水平。开展医用辐射方面的研究。	3.16 亿欧元
核聚变研究计划	招标内容将有重大改变，从支持纯学术研究转向支持设计、建设和运营未来设施（如 ITER）的应用科学研究。预计在本世纪中叶，磁约束核聚变反应将应用于电力生产。	7.28 亿欧元
联合研究中心	核能研究定向拨款	5.60 亿欧元

为了实现这些目标，核研究活动将获得更为简便的立法支持，促进欧盟成员国所有企业、大学、科研院获得资助。欧洲原子能共同体研究和培训计划将运行五年（2014-2018 年）。

欧洲原子能共同体研究和培训计划的具体目标如下：

－核系统安全；

－开发更安全、更长期的最终放射性废物管理方案；

－维持欧盟核专业知识和核优势；

－开发辐射防护与医用辐射应用，包括放射性同位素的安全性，及其安全供应和使用；

－利用现有的和未来的聚变设备，进行核聚变作为能源可行性的示范研究；

－开展材料、技术和概念设计，奠定未来核聚变电厂的基础；

－促进创新和产业竞争力；

－保证欧洲相关基础研究设施的可用性和使用。

三、申请与审批流程

（一）申请流程

对于初次申请者来说，最好阅读一下“地平线 2020”的在线手册。以下简要地介绍一下申请流程和步骤。

（ h t t p : / / e c . e u r o p a . e u / research/participants/docs/h2020-funding-guide/index_en.htm）

1. 找到适合自己的招标（Call）

欧盟将定期在其网站上更新招标信息，申请者可以使用关键词或者研究领域等功能进行快速查找。

http://ec.europa.eu/research/participants/portal/desktop/en/ opportunities/h2020/search/search_topics.html

2. 找到合适的合作伙伴或者自行申请

单个申请人 / 团队可以直接提交项目申请书，此类资助主要是欧洲研究理事会（ERC）计划和玛丽 · 居里计划（MSCA）。

但绝大部分的合作项目都需要至少 3 个来自不同的欧盟成员国或者协约国的单位（即至少有 3 个不同国别的单位）。申请者可以通过以下网站查找合作伙伴：

-https://cordis.europa.eu/partners/web/guest/home，这是目前最大的数据库。

-http://www.ideal-ist.eu/partner-search/pssearch，这是 ICT领域的数据库，但是不仅限于 ICT。

-https://nmp-partnersearch.eu/index.php

-http://www.fitforhealth.eu/，这是医疗卫生专业领域的数据库。

-https://cloud.imi.europa.eu/web/eimi-pst，这是药物专业领域的数据库。

-http://een.ec.europa.eu/services/going-international，这是企业的数据库，主要包括进一步发展现有技术的研发资助、处于开发阶段的产品的研发需求、已获得资助的项目的研发伙伴需求。

3. 在“申请者入口”创建个人帐号

没有账号的申请者必须在线创建个人帐号，已有个人帐号的申请者可直接登录。在线填写并提交表格。

（创建帐号：https://webgate.ec.europa.eu/cas/eim/external/ register.cgi）

4. 注册单位

欧盟委员会的网站上已经公开所有正参与到欧盟项目的单位信息。申请者需要提供单位的 9 位数的代码（PIC），若申请人在欧盟网站上无法查到本单位代码，则需注册该单位信息。注册单位信息或查找单位信息，均可在下列网页上进行。（http://ec.europa.eu/research/participants/portal/desktop/en/ organisations/register.html）

5. 提交项目申请书

申请人需要进入到特定主体的招标网页内，登录个人帐号，填写表格并提交项目申请书。

（二）审批流程

当申请人提交了项目申请书之后，委员会将：

－检查申请书是否合格（完整并按要求叠放），并审查申请人的资格。

－让独立专家进行评估。

在该评估过程中，专家基于评估标准，对卓越性、冲击性、质量以及实现效率进行逐项打分。

评委会将最后进行检查，以确保同样的评估标准适用于同一个招标下的所有项目申请书。

最后，得分最高的项目申请书将获得资助。

（三）资助授权

当项目申请书通过了评估阶段（持续 5 个月），委员会将评审结果通知到申请人。欧洲委员会将拟定给每个参与者的赠款协议。该赠款协议对各项研究和创新活动的细节进行确认，如项目的进行时间、持续时间、预算、价格和成本、欧盟委员会的贡献、所有的权利和义务以及其他内容。签署赠款协议的期限一般为 3 个月。

四、“地平线 2020”的参与规则

（一）欧盟整体规则 [8]

1. 创新链全程无缝衔接

新机制将应用于整个创新链，从前沿研究的技术开发到“贴近市场”的应用开发。例如，新的资助计划可对个体进行奖励津贴；为促进创新型中小企业参与，降低了参与条件和知识产权的要求；欧盟贷款和以股权为基础的金融工具将为创新型企业量身定制各种金融支持，并与“地平线 2020”的经费相结合使用。

2. 规则一致性

欧盟委员会建立起一套共同的规则框架，作为一般性原则，适用于所有“地平线 2020”的资助机构。新的金融监管制度从 2013 年 1 月份开始强制生效。

新的金融规则和制度如有任何变动，以欧盟“地平线 2020”的官方网站为准。

3. 规则简单化

“地平线 2020”在架构、规则、程序和控制策略上均进行了简化，以吸引顶尖研究人员和创新型企业。目标是：减少行政负担和参与者的相关费用；加快提案的各个流程；降低财务错误率。

获得欧盟的研究和创新经费支持是一个竞争激烈的过程，所有项目建议书由独立的专家小组进行评估，到欧盟委员会进入筹备拨款和选定方案，成功率大约为 1/5。参与者与欧盟委员会签订拨款协议，并在项目启动时获得部分拨款，在中期和终期报告验收后才获得剩余部分的经费。

（二）国际合作规则 [9]

1. 国际合作的三个主要目标

(1) 强化欧盟在研究与创新活动中的优势地位和吸引力。

(2) 应对共同的社会挑战。

(3) 支撑欧盟的外交及发展政策目标（如联合国千年发展目标等）。

2. 面向世界的开放方式

“地平线 2020”在进行研究和创新的国际合作中，以全面开放的国际合作活动为主导，以有针对性的国际合作活动为辅助模式。

(1) 全面开放的国际合作

满足最低参与要求，即满足“3+1”模式（即最少有 3 个不同欧盟国家独立法人机构的参与方），第三国的研究人员和机构可以参与到欧盟的研究与创新项目中去。

(2) 有针对性的国际合作

-强制或推荐第三国参与的一些研究和创新项目。

-联盟与第三国之间有双边科技协议，如联合招标、欧盟输出到第三国 / 国际组织项目、ERA-Net/Art185 等项目。

另外，“地平线 2020”也将促进国际合作的战略发展，包括政策对话和交流活动等。

3. 资助规则

“地平线 2020”对全世界参与者开放，但与 FP7 不同的是，新框架修改了自动获取经费资助的国家列表，并根据项目性质不同实行不同的政策。

(1) 基本资助规则

－采取一事一议政策，实报实销的原则进行资助。

－研究与创新活动按实际费用的 100% 报销，市场化的创新活动按实际成本的 70% 报销，非营利性的法人实体最高可按实际费用的100% 报销。

－间接费用不超过直接成本总额的 25%。

(2) 非欧盟成员国或协约国的资助规则

－欧盟周边国家以及欧洲自由贸易联盟，一般可获得资助。

－发展中国家一般可获得资助。

－工业化国家和新兴经济体一般不予资助，只在特殊情况下可获得资助。

工业化国家为：美国、加拿大、韩国、新加坡、澳大利亚、台湾、新西兰、澳门、圣马力诺、摩纳哥、安道尔、梵蒂冈等。

新兴经济体为：巴西、俄罗斯、印度、中国和墨西哥。

(3) 获得资助资格的例外情况

－第三国的参与被认定为对项目的顺利实施有着至关重要的作用。

－根据双边科技协议或者其他协议，且有文字表述的具体规定提供资助。

这是欧盟首次把包括中国在内的新兴经济体列入非资助名单。

（三）中方参与规则 [4]

中方参与“ 地平线 2020”，能够从欧盟伙伴获得专业领域的新概念新思路，获得欧方研究数据的访问权、连接到世界领先的科学网络和研发团队等。欧盟欢迎中方参与“ 地平线 2020” 的全部项目。2014-2015 年项目，设置了几个专对中国的合作主题，包括食品、农业和生物技术、水资源、能源、信息和通信技术、纳米技术、太空和极地研究等。

1. 中方参与的经费问题

在欧盟之前 FP 系列的框架计划中，中国一直是欧盟最主要的国际合作伙伴之一。在参与过程中既学到了东西，也作出了应有贡献。但在“地平线 2020”框架计划中，欧盟调整了对中国的政策，要求中方自行解决科研经费。欧盟认为，中国当前经济已接近发达国家水平，尤其在研究与创新领域的投入相对较多。“地平线 2020”与中国的国际合作战略将侧重于共同的利益和更加积极平衡的方法。因此，中方参与人员须要自行解决参与“ 地平线 2020” 项目的科研经费。这意味着，中方科研人员须在申请项目时向欧盟委员会递交中方经费资助证明。

这一政策的调整，客观上抬高了参与的准入门槛，直接影响到了中方科研人员及科研机构的参与程度。在申请程序方面，欧盟要求中方申请项目时必须提供经费资助证明的做法，更是为中方申请人设置了难以逾越的障碍。欧盟 2014 年第一季度的招标结果显示，中方参与“地平线 2020”项目申请的数量已经急剧下降。在新兴经济体国家中，中国的经济发展稳健，科研水平较高，为中国科研人员参与“地平线 2020”计划创造条件铺平道路，利在双方。目前资助政策变化，客观上对中方单位参与形成限制，也对中欧科技合作产生了消极影响。中方科研单位十分珍惜与欧洲同行的合作，欧方科研机构同样看重与中方的合作，运用好“地平线 2020”这个的平台，扩大合作的领域与研究的深度，是双方科技人员和科研机构的共同愿望，期待中欧双方相关主管部门尽早调整出台有利于合作的新政策和新办法。

2. 合作模式

中国科研人员或团队与“地平线 2020”的合作规则未变，将沿用如下 FP7 框架计划的规则。

(1)“3+1”模式：针对非指定中国参与的项目，合作方中必须至少有 3 个研究方来自不同欧盟国家中的独立法人机构。

(2)“2+2”模式：针对指定中国参与的项目，合作方中必须至少有 2 个研究方来自不同欧盟国家中的独立法人机构，和至少有 2 个研究方来自中国不同省份中的独立法人机构。

（四）中国信息渠道

官方指定国家联络点：科学技术部中国－欧盟科技合作促进办公室地址：北京市三里河路 54 号

邮编：100045

电话：010-6851 3370

传真：010-6851 5808

电子邮箱：xiahh@cstec.org.cn

参考资料

[1]新华网，国际频道，国际扫描。背景资料：里斯本战略。记者王雪梅，责任编辑：姚笛。2005 年 3 月 23 日。（http:// news.xinhuanet.com/world/2005-03/23/content_2732023.htm）