为“地平线欧洲”计划探路，解析欧盟创新理事会试点计划

欧盟委员会在“地平线2020”中期评估中发现，虽然欧盟在促进创新方面做出了一定的努力，但仍需要加强对创新的支持。欧盟委员会研发与创新总司2016年的一项调研(Ideasfor a European Innovation Council: Overview of Responses to the Call for Ideas)显示，超过75%的被调查者认为目前欧盟对创新的支持存在问题：一些受访者认为申请程序的复杂性使得中小企业很难获得支持；还有一些受访者认为，“地平线2020”的目标过于宏大，更适合成熟的公司和高效研究机构；同时，受访者还呼吁资助项目应具有更大的自由度和灵活性。

为解决发现的问题，欧盟委员会对“地平线2020”的2018-2020年的工作方案进行了调整，增设了EIC试点计划，希望对自下而上的突破性创新提供支持。同时，在2018年6月7日欧盟委员会公布的2021-2027“地平线欧洲”框架计划中，EIC将成为“开放创新”这一重要支柱的执行机构。现阶段EIC试点计划的经验将有助于欧盟完善“地平线欧洲”计划中EIC的使命与运行模式，使其能更有力地支持开放创新。

二、改革创新支持模式，推动合作与创新

EIC试点计划将自下而上的支持具有创造性想法和国际化目标的一流的创新者、企业家和研究人员，支持企业和团队提出各种创新方案，希望能创造与现有产品、服务或商业模式截然不同的突破性的创新成果，覆盖从想法到市场化的各个项目阶段。

图1 EIC试点逐步面向市场的各项支持

根据EIC试点工作计划（2018-2020），EIC试点整合了“地平线2020”中4种不同的资助机制，分别是中小企业工具(SME Instrument)、创新快速通道（Fast Track toInnovation，FTI）、未来新兴开放技术（Future and Emerging Technologies Open，FET Open）及6个“Horizon Prizes”奖项，使得这些资助更加契合创新者。来自任何技术领域、任何行业、任何发展阶段（如可行性论证阶段、商业化开发阶段或规模化发展阶段）的优秀创意均可能获得支持。同时，EIC集成了包括资助、培训、社交、建立创新生态网络等一系列提供给中小型创新企业的配套服务，对创新行为提供全方位的支持。各项目的资金总预算分别为：中小企业工具16亿欧元、创新快速通道3亿欧元、未来新兴开放技术7亿欧元、地平线挑战奖0.4亿欧元。

（一）EIC试点的资助项目

中小企业工具（SME Instrument）。SME工具面向中小型企业（包括初创企业在内），希望这些企业的创新能够突破现有的价值网络和市场。SME工具对中小型企业的扶持将分为两个阶段：第一阶段为概念和可行性论证资助，用于探索和评估公司想要开发和商业化的突破性创新的可行性和商业潜力。资助的金额为5万欧元，项目周期一般在6个月左右，成果的形式为技术和商业可行性研究报告。第二阶段为创新发展商业资助，包括研制原理样机、扩大生产、性能验证、测试、演示、开发试验线等，资助金额为50万欧元到250万欧元，项目周期一般为1到2年，预期产出有望占领市场的创新产品、工艺或服务。

创新快速通道（FTI）。FTI针对面向市场的相对成熟的突破性技术、概念和商业模式。资助申请必须由3到5个企业法人实体联合提出，最多可授予300万欧元的资助。FTI是一种完全自下而上的创新支持计划，实体企业必须参与其中，以确保创新能快速的被市场接受。提议的创新方案需要具有明确的来自欧洲和全球市场的巨大需求，并且要能证明这些客户/用户/市场需求可以转化为销售数据。

未来新兴开放技术（FET Open）。FET Open支持未来新兴技术的前期探索，围绕着全新的理念，面向全新的未来技术。FET Open提供每项约300万欧元的资助，以促进新兴技术的开发与合作、跨学科的研究与创新。此外，FET Open还提供了每项至少10万欧元的资助，以帮助将FET Open项目的成果转化为创新产品。FETOpen选择资助有望在不久的将来有望实现的、采用了全新的技术思路的项目，是对高风险高回报的未知领域的探索。

地平线挑战奖（HorizonPrizes）。EIC试点设立了6项地平线挑战奖，为应对社会挑战提供最具创新性的解决方案。每一个地平线挑战奖都有一个崇高的目标，那就是解决社会面临的一项重大挑战。挑战项目包括人道主义援助中可负担的高科技、人工光合作用、电动车辆电池革新、流行病的早期预警、区块链的社会应用、低成本太空发射。

（二）EIC试点的配套服务

管理培训（Coaching）。EIC试点为创新企业提供培训和指导服务，商业培训的内容包括战略组织、管理、财务、技术评估和商业化。EIC试点旗下的“欧洲企业网”将为创新企业提供一份候选导师名单，导师会对公司的战略和发展进行全程的培训。同时，EIC试点项目将为创新企业的首席执行官和创始人提供短期指导，例如与一位经验丰富的企业家一对一的会面，分享他/她的专业知识，并获得指导和支持。

社交网络（Networking）。通过EIC试点，协助创新企业进入社交网络，找到合适的社会关系来帮助企业成长。包括创新企业与世界领先公司的配对活动，访问交易会，参加投资者会议等；帮助企业和创新团队在整个欧洲寻找潜在的合作伙伴和商业机会；通过网络将创业者、投资者、加速器、孵化器、企业协会、大学和科技媒体等联系起来。

三、若干启示

欧盟创新理事会试点计划和欧盟地平线计划不断尝试和调整的创新战略和激励政策提供了启示和借鉴。

完善创新政策的反馈和调整机制。“地平线2020”计划构建了有效的评估和动态调整机制，通过中期检查、讨论与调研，迅速地发现和总结执行过程中的问题和不足，并做出项目计划调整，增设了EIC试点作为体系的补充。EIC试点的运作情况也将作为下一个七年计划“地平线欧洲”规划的重要依据。上海可以借鉴欧盟的经验，形成周期性的计划评估监管机制和计划动态调整机制，动态修正执行过程中的不足，最大化发挥政策效用。

创新政策要更加注重面向市场、自下而上的创新活动。EIC试点在进行政策设计和项目评审时，都会着重关注申请者的商业计划和市场影响预测。EIC试点吸取了“地平线2020”前期工作中不适应中小企业的教训，明确支持对象、简化申请程序，使中小企业能够更加积极有效的参与到创新活动中来。上海创新政策的设计与实施，需要更加注重针对中小企业的特点进行激励，更广泛地吸引和支持中小企业参与到创新活动中来。

创新政策要适合不同技术成熟阶段。EIC试点的创新激励政策设计，依照不同技术成熟阶段，推出相适应的政策、资助和服务，满足了不同阶段的技术和企业在不同时期的发展需求，实现了激励政策的循序渐进和一脉相承。上海在制定激励政策时，要考虑到技术的成熟性和与市场的距离，确保从可行性论证、商业化开发直到规模化发展，不同阶段的技术都能得到合理评价和有效支持。

提供创新企业成长的全方位服务。EIC试点的支持内容既包括了各项资助政策，也包含了诸如培训、社交、指导等在内的多项企业服务，能够满足中小创新企业在发展中的各项需求。这既保证了企业能够获得充足的资金来源，也保证了企业能够拥有清晰的战略目标、合理的发展规划、有价值的上下游产业链、便捷的融资渠道等等。单纯的资金补贴可能并不能保证企业的健康成长，软硬结合的服务模式更加适合创新企业发展。

作者：仇寻，博士，上海市科学学研究所创新政策研究室助理研究员；常静，博士，上海市科学学研究所创新政策研究室主任、副研究员。